國資委：將探索建立企業違規聯合懲戒機制 進一步加大追責力度

有效監督和追責

合規管理是國有企業法治建設的重要內容，也是深入貫徹落實全面依法治國的戰略部署。今年是中央企業“合規管理強化年”，明確6方面20項重點任務，進一步推動企業深化合規管理工作。

據了解，國資委參與建立了合規第三方監督評估機制。

此外，今年4月，國資委制定印發了《中央企業合規管理辦法（公開征求意見稿）》，從組織機構職責、制度建設、運行機制等方面對企業合規管理作出全面部署，將合規軟約束上升為硬要求。指導企業不斷完善制度機制，通過信息化數字化手段，加強對經營決策和業務行為的合規審查，強化對重點業務、重要崗位、關鍵人員的管理。推動企業在境外重要子企業設置合規管理機構，配備法律合規人員，加強對國際規則和所在國法律政策的研究，深入做好知識產權、數據安全等重點領域風險防範工作。

同時，國資委指導企業不斷充實合規管理專業隊伍，優化知識結構，加大培訓力度，持續提升專業化水平。加強與高檢院等相關部門溝通協作，切實發揮召集單位作用，推進合規第三方監督評估機制有效運行。通過行業協會積極搭建各類平臺，推進企業之間互學互鑒，不斷提升依法合規經營管理水平。

《中國經營報》記者了解到，央企內部通過整合法務部門，建立了合規監管機構，並建立了合規框架。

中國遠洋海運人士向記者表示：“我們建立事前、事中、事後管控架構，事前通過推薦董事會成員，指導各直屬企業建立健全董事會及專門委員會工作制度及相關內部管理制度，打造多元化、專業化、科學化的董事會；事中通過董事會日常管理、授權事項報備等方式，及時了解、強化董事會科學決策；事後通過建立對授權項目的檢查機制，結合審計、監督，實現有效監管和追責。”

中國鐵建通過“一盤棋”思想，健全權力約束機制。“我們推動以法律管控為主的風險管控體系和以審計為主的監督評價追責體系有效結合，構建全方位、全過程、全覆蓋的‘大風控’‘大監督’體系，形成人人自我監督、崗位牽制監督、領導帶頭監督，職能部門全面監督、專職部門重點監督的新格局。緊盯重大經營投資、項目管理過程等關鍵環節，有效防止國有資產流失。”該企業內部人士向記者表示。

國資委透露，下一步國資委將加強與國家市場監管總局、證監會等相關部門的溝通交流，探索建立違規聯合懲戒機制，進一步加大追責力度。

據了解，國資委2016年在中國石油、中國移動等5家企業開展合規管理試點，2018年印發《中央企業合規管理指引（試行）》，編制一系列重點領域合規指南，把2022年確定為中央企業“合規管理強化年”，明確6方面20項重點任務，進一步推動企業深化合規管理工作。

在線監管系統發揮作用

通過一系列法治化、合規化的建設，國資委企業合規監管工作已經取得了一定成就，並建立了在線監管系統。

目前，在線監管系統發現的問題數量總體呈下降趨勢，從最高每月近千個減少到400個左右。

中國石油、中國中化等7家企業對違法違規人員進行嚴格查處，通過批評教育、通報典型、扣減績效等多種方式開展責任追究。中國化學工程專門召開全系統靠“企吃企”專項整治工作動員視頻會議，主要負責同志親自掛帥，采取有力措施，及時整改、嚴肅追責，共查處問題22個，問責子企業領導幹部和管理人員130人。

江蘇省國資委人士表示，江蘇省國資委加強流程管控和技術保障，嚴格追責問責，確保企業內部監督有序、有力、有效。推動國有企業把內部監督制度安排轉化為管控流程，嵌入生產經營活動各環節，實行全鏈條、全方位監督。

“我們大力推進企業信息化建設，支持省屬企業全面建成以ERP為核心的信息管理系統，運用現代信息技術提升管控能力，推進企業管理信息系統與國資在線監管系統全面對接。提升制度執行的嚴肅性和權威性，對違法違規行為嚴格按照有關規定追責問責，讓制度‘帶電長牙’。” 江蘇省國資委人士說。

“追責”一詞，對於企業員工造成了一定的心理壓力。一位央企工作人員向記者表示，在國際化競爭中，一旦啟用追責，大家就會受到約束，不敢不計後果地幹。

在合規的基礎上，國資委又對科研創新等領域“網開一面”。

國資委希望卸下科研人員的心理負擔。國資委人士向記者表示，國資委正在建立完善合規免責清單，進一步鼓勵創新、寬容失敗。

國資委人士表示，科技創新具有較強不確定性。各中央企業、各地國資委要堅決落實“三個區分開來”要求，大力弘揚企業家精神、科學家精神，加快建立科技創新方面的合規免責清單，或在已有的經營投資免責事項清單中補充完善相關內容，明確具體免責事項、範圍標準、實施程序等。在依法依規、權責匹配、勤勉盡責、未謀取不正當利益的前提下，對未達到預期目標、造成資產損失或其他不良後果的，可免予追責，充分寬容探索未知過程中的失敗，支持國有企業家和科技人員甩開膀子大膽闖、心無旁骛幹科研、一心一意搞創新。