打好国际官司，企业不容忽视的细节

许多公司已经意识到在启动或加入国际仲裁、海外诉讼前，要做好案件的风险评估，但“事前评估”是否充分，无法足一而论。笔者认为，做好“事前评估”，至少要考虑以下因素：

胜负风险：这是公司最为关心的问题，其中容易被忽视的细节，是在什么时间点进行这种评估。笔者认为，最好是在公司完成至少一轮内部调查——包括了解案件背景、调取、核实关键资料，并在与代理律师对调查结果要充分讨论后，再进行评估。这种评估，才是相对可靠的，而不是靠“拍脑门”的决定。这意味着，在公司决定是否启动仲裁或诉讼前，公司法务人员和外部律师，就要对案件进行深入研究，得出评估结果后，公司再做出是否启动法律行动的决策。调查在前，决策在后，而不是相反的顺序。

程序风险：程序方面的障碍，可能会对案件结果产生颠覆性影响。评估程序风险，可以从4个方面考虑：（1）是否存在管辖权异议？（2）是否存在法律冲突？如果有，可能会涉及哪几个国家或地区的法律？（3）案件是否有申请禁令、财产冻结令等措施的需求？如果有，在申请和执行这些措施时，可能遇到哪些障碍？（4）评估执行阶段的困难。

持续周期：国际商事案件持续的时间往往很长，这会影响到公司为案件投入的精力、费用、案件结果，以及案件结果对公司的实际价值。复杂的国际商事仲裁，一般要持续一年至一年半，甚至更长的时间。海外的诉讼，根据不同国家的诉讼程序，一般会远超过国际仲裁花费的时间。笔者经历过最长的一场诉讼，在印度持续了七年；北美地区的法院，动议（Motion）的提出，则会使诉讼程序的进行更加充满变数。在启动案件前，如果无法较为地准确评估案件的时间周期，公司可以向代理律师提前了解国际仲裁或诉讼的步骤，对时间进程做一个大略的推演，有一个整体的认识后，公司更方便进行团队协调和决策。

法律费用投入：许多国际商事官司的费用是巨大的，一场官司拖垮一家公司，或者小公司有理，却因为无法承受巨大的法律费用支出，而不得不与大公司达成妥协的情况并不少见。法律费用负担，甚至是当事方摒弃争议、达成和解的撬杆。虽然在事前对案件的全部花费做出准确计算并不现实，但经过调研和分析，公司仍可以较早地对法律费用有一个清晰的认识。比如律师费用，无论是小时费率，还是打包价格，又或是小时费率和打包价格的结合，在公司和律师对案件的情况进行充分的沟通后，通常能得出一个大概的范围。如果选择国际仲裁，许多国际仲裁机构网站上有仲裁费用计算器，可以了解仲裁费用的大概范围。对于其他的法律费用，比如专家证人费、聘用一些专业机构出具的调查、鉴定报告的费用、翻译的费用等，因发生的或然性较大，一般不容易提前准确预测，可以将它们列为法律费用预算中的“选择项（Option）”考虑。值得注意的是，国际仲裁员的费用，为按天收费（一天按8小时计）和按小时收费结合为主；专家证人的费用，以小时费率和打包价格结合为主；公司内部人员作为证人的花费，多数来自差旅、食宿方面。这些费用，根据案件复杂程度的不同，会有较大差别。

其他影响：“其他影响”包含的因素很多，需要具体问题具体分析。比较常见的有：（1）市场影响：比如公司近期在准备另外一个项目的投标，此时启动国际官司，可能影响新项目中标；（2）对公司人力安排的影响：比如涉案项目的主要负责人，已负责别的项目，案件启动后，能否将他抽调回来作为主要证人；（3）对供应链的影响：比如公司是否可以找到原材料的替代供应商；（4）对上市公司的影响：比如是否需要对外披露案件、案件披露后是否会影响到公司的股价；（5）对市场声誉的影响：比如案件的程序风险大、法律费用投入高，但为了维护公司的市场声誉，公司仍有可能启动法律程序。

以上五个维度的评估，有助于公司准确判断启动一场国际官司的“投入和产出比”。只有做好充分的事前评估，明确打官司的目的，认识到一场国际官司最终带来的实际价值，才能做出明智的决定。许多案件没有处理好，与没有做好事前评估、仓促启动有较大关系。

业务团队是否能充分参与到案件的处理中，对案件结果有实质影响。因为：

业务人员本身兼具案件“当事人”和“证人”的身份。首先，案件发生的事由，源于具体的业务项目，对于案件中涉及商务决策的事项，需要由业务团队以“当事人”的视角判断。其次，业务团队的重要人员，未来可能在案件中担任事实证人。而一个好的证人，必须要花时间充分了解文件，并与法律团队进行磨合。这既有利于提高法律团队采集信息的准确性，也有利于减轻后期证人训练的压力。同时，案件中的重要证据，即各类“当场文件（contemporaneous documents）”,如邮件、通函、会议记录等，主要来自业务团队。当对这些文件的背景或不足产生疑问时，需有赖于业务人员的解释。第三，在日后需要由公司的业务代表出席的关键场合，比如在进行商事调停或开庭听证时，业务代表可以更熟悉与法律团队合作，给出更为准确的意见。

有助于调动业务团队内的资源和人员积极性。公司法务部门，多数是独立于业务团队的职能部门，双方多是平行部门关系。由法务部门独自牵头进行案件调查时，因缺少直接的汇报关系，业务人员有时并不乐于配合。有的是担心自己在执行项目中有不妥当的地方，怕对案件的后果承担责任；有的则认为，案件已经交给法律团队处理了，自己没有配合的义务；有的则是单纯的不想增加工作量，因为无论是收集文件，还是准备证人证言，都需要业务人员投入额外的精力。对事实争议大的案件，当无法调动业务团队充分参与案件时，案件的结果很难令人满意。

那么，在业务人员有大量日常工作的情况下，怎样更好协调业务人员和其他非法务部门人员，比如财务部等，参与到案件中呢？成立专案组，是一个不错的方法。由业务团队负责人担任专案组组长、公司法务负责人担任副组长，由财务、业务团队相关部门作为成员，是较为理想的组合。实际上，在经过一、两轮证据筛查并准备好证人证言后，案件的推动多数可由法律团队独立推动完成，并不会过多占用业务人员时间。

国内的诉讼程序和仲裁程序与国外的诉讼、仲裁程序有很大不同，尤其是在普通法系国家中，证据规则要求更高，是区别之一。

以一个国际工程项目被客户解约的案件为例，客户认为A公司存在违约行为，因而提前解除了与A公司的合同,A公司认为客户无权解约，因此提起仲裁。在内部调查阶段，A公司整理出的事实资料有：（1）关于项目背景的介绍、合同各方签约主体公司、人员及项目其他关联方身份、角色、主要联系人的信息介绍，并附有相关合同；（2）对客户指称的A公司违约事件的逐项澄清，包括每个事件的来龙去脉、记录该事件处理过程和处理结果的当场文件，如邮件、会议记录、图片、录音等；对于无法提供书面记录的会议、事件、场景等，需由有关在场人员予以说明和澄清；（3）完整的合同、补充协议等；（4）A公司因为解约而产生的费用损失，包括费用损失明细表、供应商的合同、发票、付款凭据等、A公司自身产生的费用，如人工费用、融资费用、保函费用，以及支持相关费用支出的雇佣合同、银行合同、发票、付款凭据、对个别大项费用支出合理性的说明等。

以上是公司在内部自查案件情况时收集的证据，在仲裁启动后，还会根据代理律师的要求、对方披露的抗辩资料和案件进程的推进等，进一步补充证据。

如前文所述，无论国际仲裁，还是海外诉讼，案件的程序周期都比较长。对于海外诉讼，有可能会遭遇上诉程序、司法审查程序；对于国际仲裁，在颁布仲裁结果后，还可能在裁决结果的有效性、裁定的承认和执行方面遭遇诉讼；争议各方有时为了自身利益，也可能启动其他关联诉讼。像管理项目一样管理国际商事案件，很有必要。

以下是一张管理案件进程的表格（如图一），它随着案件的发展不断更新和扩展。这张表格，方便案件的参与人员清楚了解案件时限和进展，及时做好自己负责的工作，同时，也便于总体审视案件策略，避免时间和程序上的疏漏。

图一

行政类事务好像在国际案件的管理中是最微不足道的，然而，行政类事务处理不好，不但会占用法律团队的大量时间，还可能错过提交文件的时限、甚至影响案件的结果。比较重要的行政事务包括以下内容：

文件的签字和授权安排：与国内案件相比，国际商事案件中，文件签字和授权环节出现错误的机率更高。进行海外商业活动的主体，出于风险规避、享受税务优惠等考虑，经常透过搭建层层海外公司架构的方式运作项目。公司的股东信息、高管人员信息经常错综复杂。当这些公司注册在开曼、BVI等地时，核实对手的股东、董事信息将更加困难。稍不留神，找错人签字（比如，实际的管理人早已更换，而注册文件没有变更），或者签字人的授权书到期，导致辛辛苦苦递交的文件出现效力问题。有时还会因为对方签字代表的权限有问题，导致己方文书的送达出现瑕疵。同时，从事海外商业活动的高管们经常出差在世界各地，“满世界找领导签字”真的不是一句玩笑话。

公证、认证事务：当以外国公司主体的身份，参与到当地的诉讼中时，被要求提供大量文件的公证、领事认证是很常见的。俄罗斯、印度以及非洲的一些国家，对公证、领事认证的要求经常比较严格，比如一些特定用语的显示、必须使用蓝色墨水笔签字、打印在特殊纸张上等等。办理这些手续，需要花费额外的时间，最好提前予以考虑。与海外诉讼相比，国际仲裁程序则相对宽松，在不违反适用的仲裁规则的前提下，需要做公证、认证的文件大大减少。因为基于对国际商事活动的了解，“国际仲裁的参与者(仲裁院与代表律师)的起点都是假设这些文件是真实的。”[2]

邮寄安排：邮寄安排对案件的影响，仍是体现在遵守时限和是否有效送达方面。需要注意的是，因为国际商务人士频繁的差旅活动，在遇到一份文件要经公司多名董事签字时，在途邮寄耗费的时间会大大超出预期。当然，我们可以安排身处不同国家的董事们分别签字并各自邮寄文件。这种做法，在国际仲裁程序中接受度较高；而在海外的诉讼程序中，有时则不容易被接受。同时，多个文件分别邮寄时，快递丢失的风险升高。还有一些影响国际快递的因素，比如2010年冰岛火山爆发，严重影响到欧洲空中航空；今年的俄乌战争，因为制裁，欧美国家的快递公司一度暂停向俄罗斯提供国际快递服务等。

法律费用台账管理：对于持续时间超过一年以上的国际商事案件，公司内部做好法律费用台账（如图二）管理，也很重要。国际商事案件的参与者众多，有代理律师、裁判机构、证人、专家证人（专家证人可能来自不止一家机构），还可能有翻译、公证机构等。各项费用的收取通常按照小时、工作阶段收取。有的费用由一方当事人承担，有的费用是双方分担，有的费用则需要提前垫付、在案件结果下达后可以收回。公司法务部会收到来自各个参与者寄来的“五花八门”的账单。而且，开具账单的部门，往往不是律师或专家本人，而是律所中的财务人员，所以当某一笔费用出现问题时，需要公司财务部门、公司法务部门、律师或专家本人、律所财务部门，有时还有参与工作的其他人员一起核对才有结论。如果不能妥善管理好这些费用，要么影响到代理律师、专家证人等参与案件的积极性，要么影响到程序的预定、排期，更大的影响是会使案件的法律费用管理失控，比如，重复计费的工作，漏付的工作，之前已经做过而律师或专家建议公司再做一遍的情况等等。国际商事案件，尤为需要将法律费用管理作为一项单独工作来做。这对公司管理案件进程、实时监控“法律费用投入和案件结果的收回比”，有很大帮助。

图二

[1]https://finance.huanqiu.com/article/9CaKrnJs3Gc

[2] 《证据法——基础理论、口头证据与专家证据》：杨良宜、杨大明、杨大志著。