打好國際官司，企業不容忽視的細節

許多公司已經意識到在啟動或加入國際仲裁、海外訴訟前，要做好案件的風險評估，但“事前評估”是否充分，無法足一而論。筆者認為，做好“事前評估”，至少要考慮以下因素：

勝負風險：這是公司最為關心的問題，其中容易被忽視的細節，是在什麼時間點進行這種評估。筆者認為，最好是在公司完成至少一輪內部調查——包括了解案件背景、調取、核實關鍵資料，並在與代理律師對調查結果要充分討論後，再進行評估。這種評估，才是相對可靠的，而不是靠“拍腦門”的決定。這意味著，在公司決定是否啟動仲裁或訴訟前，公司法務人員和外部律師，就要對案件進行深入研究，得出評估結果後，公司再做出是否啟動法律行動的決策。調查在前，決策在後，而不是相反的順序。

程序風險：程序方面的障礙，可能會對案件結果產生顛覆性影響。評估程序風險，可以從4個方面考慮：（1）是否存在管轄權異議？（2）是否存在法律沖突？如果有，可能會涉及哪幾個國家或地區的法律？（3）案件是否有申請禁令、財產凍結令等措施的需求？如果有，在申請和執行這些措施時，可能遇到哪些障礙？（4）評估執行階段的困難。

持續周期：國際商事案件持續的時間往往很長，這會影響到公司為案件投入的精力、費用、案件結果，以及案件結果對公司的實際價值。複雜的國際商事仲裁，一般要持續一年至一年半，甚至更長的時間。海外的訴訟，根據不同國家的訴訟程序，一般會遠超過國際仲裁花費的時間。筆者經曆過最長的一場訴訟，在印度持續了七年；北美地區的法院，動議（Motion）的提出，則會使訴訟程序的進行更加充滿變數。在啟動案件前，如果無法較為地準確評估案件的時間周期，公司可以向代理律師提前了解國際仲裁或訴訟的步驟，對時間進程做一個大略的推演，有一個整體的認識後，公司更方便進行團隊協調和決策。

法律費用投入：許多國際商事官司的費用是巨大的，一場官司拖垮一家公司，或者小公司有理，卻因為無法承受巨大的法律費用支出，而不得不與大公司達成妥協的情況並不少見。法律費用負擔，甚至是當事方摒棄爭議、達成和解的撬杆。雖然在事前對案件的全部花費做出準確計算並不現實，但經過調研和分析，公司仍可以較早地對法律費用有一個清晰的認識。比如律師費用，無論是小時費率，還是打包價格，又或是小時費率和打包價格的結合，在公司和律師對案件的情況進行充分的溝通後，通常能得出一個大概的範圍。如果選擇國際仲裁，許多國際仲裁機構網站上有仲裁費用計算器，可以了解仲裁費用的大概範圍。對於其他的法律費用，比如專家證人費、聘用一些專業機構出具的調查、鑒定報告的費用、翻譯的費用等，因發生的或然性較大，一般不容易提前準確預測，可以將它們列為法律費用預算中的“選擇項（Option）”考慮。值得注意的是，國際仲裁員的費用，為按天收費（一天按8小時計）和按小時收費結合為主；專家證人的費用，以小時費率和打包價格結合為主；公司內部人員作為證人的花費，多數來自差旅、食宿方面。這些費用，根據案件複雜程度的不同，會有較大差別。

其他影響：“其他影響”包含的因素很多，需要具體問題具體分析。比較常見的有：（1）市場影響：比如公司近期在準備另外一個項目的投標，此時啟動國際官司，可能影響新項目中標；（2）對公司人力安排的影響：比如涉案項目的主要負責人，已負責別的項目，案件啟動後，能否將他抽調回來作為主要證人；（3）對供應鏈的影響：比如公司是否可以找到原材料的替代供應商；（4）對上市公司的影響：比如是否需要對外披露案件、案件披露後是否會影響到公司的股價；（5）對市場聲譽的影響：比如案件的程序風險大、法律費用投入高，但為了維護公司的市場聲譽，公司仍有可能啟動法律程序。

以上五個維度的評估，有助於公司準確判斷啟動一場國際官司的“投入和產出比”。只有做好充分的事前評估，明確打官司的目的，認識到一場國際官司最終帶來的實際價值，才能做出明智的決定。許多案件沒有處理好，與沒有做好事前評估、倉促啟動有較大關系。

業務團隊是否能充分參與到案件的處理中，對案件結果有實質影響。因為：

業務人員本身兼具案件“當事人”和“證人”的身份。首先，案件發生的事由，源於具體的業務項目，對於案件中涉及商務決策的事項，需要由業務團隊以“當事人”的視角判斷。其次，業務團隊的重要人員，未來可能在案件中擔任事實證人。而一個好的證人，必須要花時間充分了解文件，並與法律團隊進行磨合。這既有利於提高法律團隊采集信息的準確性，也有利於減輕後期證人訓練的壓力。同時，案件中的重要證據，即各類“當場文件（contemporaneous documents）”,如郵件、通函、會議記錄等，主要來自業務團隊。當對這些文件的背景或不足產生疑問時，需有賴於業務人員的解釋。第三，在日後需要由公司的業務代表出席的關鍵場合，比如在進行商事調停或開庭聽證時，業務代表可以更熟悉與法律團隊合作，給出更為準確的意見。

有助於調動業務團隊內的資源和人員積極性。公司法務部門，多數是獨立於業務團隊的職能部門，雙方多是平行部門關系。由法務部門獨自牽頭進行案件調查時，因缺少直接的匯報關系，業務人員有時並不樂於配合。有的是擔心自己在執行項目中有不妥當的地方，怕對案件的後果承擔責任；有的則認為，案件已經交給法律團隊處理了，自己沒有配合的義務；有的則是單純的不想增加工作量，因為無論是收集文件，還是準備證人證言，都需要業務人員投入額外的精力。對事實爭議大的案件，當無法調動業務團隊充分參與案件時，案件的結果很難令人滿意。

那麼，在業務人員有大量日常工作的情況下，怎樣更好協調業務人員和其他非法務部門人員，比如財務部等，參與到案件中呢？成立專案組，是一個不錯的方法。由業務團隊負責人擔任專案組組長、公司法務負責人擔任副組長，由財務、業務團隊相關部門作為成員，是較為理想的組合。實際上，在經過一、兩輪證據篩查並準備好證人證言後，案件的推動多數可由法律團隊獨立推動完成，並不會過多占用業務人員時間。

國內的訴訟程序和仲裁程序與國外的訴訟、仲裁程序有很大不同，尤其是在普通法系國家中，證據規則要求更高，是區別之一。

以一個國際工程項目被客戶解約的案件為例，客戶認為A公司存在違約行為，因而提前解除了與A公司的合同,A公司認為客戶無權解約，因此提起仲裁。在內部調查階段，A公司整理出的事實資料有：（1）關於項目背景的介紹、合同各方簽約主體公司、人員及項目其他關聯方身份、角色、主要聯系人的信息介紹，並附有相關合同；（2）對客戶指稱的A公司違約事件的逐項澄清，包括每個事件的來龍去脈、記錄該事件處理過程和處理結果的當場文件，如郵件、會議記錄、圖片、錄音等；對於無法提供書面記錄的會議、事件、場景等，需由有關在場人員予以說明和澄清；（3）完整的合同、補充協議等；（4）A公司因為解約而產生的費用損失，包括費用損失明細表、供應商的合同、發票、付款憑據等、A公司自身產生的費用，如人工費用、融資費用、保函費用，以及支持相關費用支出的雇傭合同、銀行合同、發票、付款憑據、對個別大項費用支出合理性的說明等。

以上是公司在內部自查案件情況時收集的證據，在仲裁啟動後，還會根據代理律師的要求、對方披露的抗辯資料和案件進程的推進等，進一步補充證據。

如前文所述，無論國際仲裁，還是海外訴訟，案件的程序周期都比較長。對於海外訴訟，有可能會遭遇上訴程序、司法審查程序；對於國際仲裁，在頒布仲裁結果後，還可能在裁決結果的有效性、裁定的承認和執行方面遭遇訴訟；爭議各方有時為了自身利益，也可能啟動其他關聯訴訟。像管理項目一樣管理國際商事案件，很有必要。

以下是一張管理案件進程的表格（如圖一），它隨著案件的發展不斷更新和擴展。這張表格，方便案件的參與人員清楚了解案件時限和進展，及時做好自己負責的工作，同時，也便於總體審視案件策略，避免時間和程序上的疏漏。

圖一

行政類事務好像在國際案件的管理中是最微不足道的，然而，行政類事務處理不好，不但會占用法律團隊的大量時間，還可能錯過提交文件的時限、甚至影響案件的結果。比較重要的行政事務包括以下內容：

文件的簽字和授權安排：與國內案件相比，國際商事案件中，文件簽字和授權環節出現錯誤的機率更高。進行海外商業活動的主體，出於風險規避、享受稅務優惠等考慮，經常透過搭建層層海外公司架構的方式運作項目。公司的股東信息、高管人員信息經常錯綜複雜。當這些公司注冊在開曼、BVI等地時，核實對手的股東、董事信息將更加困難。稍不留神，找錯人簽字（比如，實際的管理人早已更換，而注冊文件沒有變更），或者簽字人的授權書到期，導致辛辛苦苦遞交的文件出現效力問題。有時還會因為對方簽字代表的權限有問題，導致己方文書的送達出現瑕疵。同時，從事海外商業活動的高管們經常出差在世界各地，“滿世界找領導簽字”真的不是一句玩笑話。

公證、認證事務：當以外國公司主體的身份，參與到當地的訴訟中時，被要求提供大量文件的公證、領事認證是很常見的。俄羅斯、印度以及非洲的一些國家，對公證、領事認證的要求經常比較嚴格，比如一些特定用語的顯示、必須使用藍色墨水筆簽字、打印在特殊紙張上等等。辦理這些手續，需要花費額外的時間，最好提前予以考慮。與海外訴訟相比，國際仲裁程序則相對寬松，在不違反適用的仲裁規則的前提下，需要做公證、認證的文件大大減少。因為基於對國際商事活動的了解，“國際仲裁的參與者(仲裁院與代表律師)的起點都是假設這些文件是真實的。”[2]

郵寄安排：郵寄安排對案件的影響，仍是體現在遵守時限和是否有效送達方面。需要注意的是，因為國際商務人士頻繁的差旅活動，在遇到一份文件要經公司多名董事簽字時，在途郵寄耗費的時間會大大超出預期。當然，我們可以安排身處不同國家的董事們分別簽字並各自郵寄文件。這種做法，在國際仲裁程序中接受度較高；而在海外的訴訟程序中，有時則不容易被接受。同時，多個文件分別郵寄時，快遞丟失的風險升高。還有一些影響國際快遞的因素，比如2010年冰島火山爆發，嚴重影響到歐洲空中航空；今年的俄烏戰爭，因為制裁，歐美國家的快遞公司一度暫停向俄羅斯提供國際快遞服務等。

法律費用臺賬管理：對於持續時間超過一年以上的國際商事案件，公司內部做好法律費用臺賬（如圖二）管理，也很重要。國際商事案件的參與者眾多，有代理律師、裁判機構、證人、專家證人（專家證人可能來自不止一家機構），還可能有翻譯、公證機構等。各項費用的收取通常按照小時、工作階段收取。有的費用由一方當事人承擔，有的費用是雙方分擔，有的費用則需要提前墊付、在案件結果下達後可以收回。公司法務部會收到來自各個參與者寄來的“五花八門”的賬單。而且，開具賬單的部門，往往不是律師或專家本人，而是律所中的財務人員，所以當某一筆費用出現問題時，需要公司財務部門、公司法務部門、律師或專家本人、律所財務部門，有時還有參與工作的其他人員一起核對才有結論。如果不能妥善管理好這些費用，要麼影響到代理律師、專家證人等參與案件的積極性，要麼影響到程序的預定、排期，更大的影響是會使案件的法律費用管理失控，比如，重複計費的工作，漏付的工作，之前已經做過而律師或專家建議公司再做一遍的情況等等。國際商事案件，尤為需要將法律費用管理作為一項單獨工作來做。這對公司管理案件進程、實時監控“法律費用投入和案件結果的收回比”，有很大幫助。

圖二

[1]https://finance.huanqiu.com/article/9CaKrnJs3Gc

[2] 《證據法——基礎理論、口頭證據與專家證據》：楊良宜、楊大明、楊大志著。