作为市场经济主体，企业依法经营管理、依法开展各种经济活动是市场经济条件下对企业提出的根本要求，不断提高自身的法律风险防范能力也理应成为企业的自觉追求。

基于此，2021年3月26日，亚太法务联盟联合英格玛人力资源集团共同举办本次“企业内控合规管理”法总思享会，共同探讨如何帮助高管识别来自业务发展中的合规风险？如何处理高管劳务争议风险？

亚太法务联盟常务秘书长蒋璐明，英格玛人力资源集团法务总监陈晶晶，苏州大学教授、刑法学博导、大成律所刑事部主任李晓明，群杰风控研究院资深研究员刘海东，苏州希格玛科技有限公司法务负责人应玉桑、苏州东山精密制造股份有限公司高级法务经理冯健，江苏赛拉弗光伏系统有限公司法务经理沈阳等近二十位企业法务管理者参与了本次思享会。

本次思享会上，英格玛人力资源集团法务总监陈晶晶，苏州大学教授、刑法学博导、大成律所刑事部主任李晓明，群杰风控研究院资深研究员刘海东三位嘉宾为大家带来了主题发言分享。

英格玛人力资源集团副总裁杨煜侃

活动伊始，作为东道主，英格玛人力资源集团副总裁杨煜侃做了活动致词，首先对于各位参会嘉宾的到访表示欢迎，同时给参会嘉宾介绍了英格玛人力资源集团。英格玛集团成立于2002年，是中国领先的人力资源外包服务机构；主营业务包括：制造业外包、服务业外包、汉普法务外包、灵活用工、中高级人才搜寻、培训及咨询等多个专业服务领域。

随后，英格玛人力资源集团法务总监陈晶晶为大家带来了主题为“企业高管劳动争议五大典型案例及胜诉策略”的分享。

陈晶晶拥有10+年人力资源法务管理、风控管理经验，精通国家及地方人力资源法律法规、对司法实践有深入研究，擅长企业劳动用工疑难杂症的诊断梳理、治理优化，实战经验丰富。

英格玛人力资源集团法务总监陈晶晶

首先，她通过一份企业高管劳动争议调研结果展开了对企业高管劳动争议的典型特征、涉诉成因的分析。她认为，企业高管劳动争议的典型特征有三点：

1. 标的较大：高管争议诉求复合化、高管薪酬待遇普遍较高、法律适用存在交叉，涉及多个部门法。

2. 胜诉率高：学历、经验、能力、资源等突出，维权相对较为理性、准备充分，收集和掌握核心证据等应诉能力较强。

3. 破坏性强：核心人才、核心岗位影响力强；对立情绪高，矛盾突出，不易妥协；显性成本、隐性成本都有非常强的不确定性；容易影响经营管理、企业品牌，甚至对生存发展产生冲击。

陈晶晶继而分析了5个具体案例，包括合同签署、薪资报酬、营私舞弊、竞业限制、违法解除等各个方面，分析中，她指出了不同类型的企业高管劳动争议案件中的不同特点与争议焦点，并作出了独到的分析。

那么，遇到企业高管劳动争议案时，可以采取哪些应对策略？陈晶晶认为有几个要点：

1. 曲突徙薪，防患未然：渲染企业文化（前瞻性、匹配性、覆盖性等）；把握多重关系；构建风控体系；巩固高管诚信体系。

2. 亡羊补牢，犹未为晚：复盘研讨；查漏补缺；筑堤建坝；好了伤疤不忘痛。

3. 知己知彼，百战不殆：明察秋毫，胸有成竹，通力合作胜者为王。

4. 惩前毖后，和谐共赢：涉刑涉民，杀一儆百；救人救己，不求全责备；平衡双方利益、和谐共赢。

最后，她介绍了英格玛集团法律风控团队出品的《劳动人事关系 审判规则与指导案例》《人力资源管理最新法律法规》《劳动人事关系管理最新法律法规汇编》等几本书，并表示法务应当因势而为，行稳致远。

陈晶晶参与编写了《中国人力资源服务业外包业态观察》、《劳动人事关系管理最新法律法规汇编》等专业书籍，组织开展了英格玛集团法律宣传、法律培训及主题沙龙活动。她的分享给大家带来了更多有针对性、有企业法务实战意义的观点。

随后，作为高校教授、资深刑事辩护律师，北京大成（苏州）律师事务所刑事部主任李晓明从理论和实践相结合的视角分享他的观点。

苏州大学教授、刑法学博导、大成律所刑事部主任李晓明

李晓明的分享主题为：企业高管刑事法律风险及其防控措施。他从对话民营企业家的开篇语、企业高管刑事风险大数据、企业高管的十大高频罪名、企业高管的刑事风险防控四个方面展开了分析。

首先，他从民营企业家的“自嘲”引入，分析了当前民企老板习性或风险的五大特征。随后，他结合北师大中国企业家犯罪研究中心研究发布的企业家刑事风险分析报告，总结了民营企业家犯罪的时10大特点，包括性别比例、年龄特征、学历、职务、高发源头、频次最高罪名、重点刑事风险、量刑趋势等。

李晓明还总结了企业高管的十大高频罪名，包括非法经营罪、虚开增值税专用发票罪、单位行贿罪、非国家工作人员受贿罪、拒不支付劳动报酬罪、职务侵占罪、挪用资金罪、损害商业信誉罪、侵犯商业秘密罪、伪造公司印章罪，并介绍了各类违法犯罪案中的涉案法条。

那么，企业如何进行刑事法律风险防控？李晓明从公司层面、个人层面、职业层面分别介绍了几点举措。

公司层面：要建立一套刚性的制度体系；组建公司独立合规审查部门；加强刑事合规设计和惩治教育。

个人层面：要强化刑事法律风险合规意识；规范中高层管理者的职务行为；充分发挥上下级的监督管理作用。

职业层面则包括多个方面。就关联公司而言，要由“有限我责任”变“我无限责任”；就上市公司而言，高管执业风险加大。企业要注意防控诉讼风险，了解起诉理由及法律关系。其中，企业老板的离婚风险，不仅会让高管丢掉个人财产，甚至丢掉公司。

李晓明的主题分享内容全面详实，获得了参会嘉宾的好评。

第三位嘉宾群杰风控研究院资深研究员刘海东的分享主题为“企业印章管理及法律风险防范”。

刘海东加入群杰风控之前，曾任职于国内领先的IT咨询公司，拥有多年企业信息化项目建设服务经验，曾主导并参与了字节跳动、小米科技、苏宁控股、碧桂园、万科、中国人保、恒瑞医药等众多行业头部企业风险管控信息化项目落地工作。

群杰风控研究院资深研究员刘海东

刘海东首先从风险的视角分析了印章管理对企业风控体系的影响。他认为，所有以风险为工作对象的职能都算风控职能，印章管理不当将严重影响企业整个风控体系的建设。

实践中，企业通常会采取常见印章风险防范措施，如：分级盘点+飞行检查、集中上缴统一管理、打官司上诉法院、建设信息化系统等。

但大部分企业在针对印章管理时，虽然观察到了出现的问题，并采取针对措施进行管理优化，但由于没有抓住核心问题，导致出现了更多的管理难点，治标不治本越陷越深。

对此，刘海东结合中南集团风控案例，谈了他的几点心得。据介绍，中南集团成立于1988年2月，现有员工10万余人，管理人员近2万余人，2019年综合营收2821亿元。目前，集团业务遍及全国26个省、160多个城市及澳大利亚、阿尔及利亚等海外市场，全集团共有763个法人公司，1100个项目，位列中国企业500强第78位。 

中南集团能够取得如此成就，离不开企业缜密的风控。

据刘海东介绍，中南集团通过搭建系统化的招标采购线上平台，做到招标流程线上固化、风险环节系统控制、招标资料线上留档、管理动作线上留痕，实现招标管理的合法合规、公开透明、客观

最后，刘海东总结认为，法务部门印章管理的“痛点”集中在两个方面：一是，印章多且管理分散；二是，用印文件多、复核工作量

针对上述痛点，刘海东提出，现代化企业印章管理需求在不断变化，在此过程中，全新的用印场景应运而生。建议企业采用智能识别技术，提高复核效率；将印章重新下放到基层管理，用印时通过线上流程审批，线下使用设备进行盖章控制，并自动比对盖章文件内容，实现流程闭环管理。

不可回避的是，在日常开展市场经济活动时，企业会面临许多高危风险，如果处理不当，将会受到相关法律制裁。企业高管作为公司的核心人员与企业重大决策的制定者，高管的个人行为与企业责任之间有着紧密联系。作为企业内控合规管理者，如何帮助企业识别、规避这类风险就显得非常必要。

此次思享会上三位嘉宾的分享正是基于上述情况，为大家提供了一些风险规避的方法与经验，以期促进行业的进一步发展。