作為市場經濟主體，企業依法經營管理、依法開展各種經濟活動是市場經濟條件下對企業提出的根本要求，不斷提高自身的法律風險防範能力也理應成為企業的自覺追求。

基於此，2021年3月26日，亞太法務聯盟聯合英格瑪人力資源集團共同舉辦本次“企業內控合規管理”法總思享會，共同探討如何幫助高管識別來自業務發展中的合規風險？如何處理高管勞務爭議風險？

亞太法務聯盟常務秘書長蔣璐明，英格瑪人力資源集團法務總監陳晶晶，蘇州大學教授、刑法學博導、大成律所刑事部主任李曉明，群傑風控研究院資深研究員劉海東，蘇州希格瑪科技有限公司法務負責人應玉桑、蘇州東山精密制造股份有限公司高級法務經理馮健，江蘇賽拉弗光伏系統有限公司法務經理沈陽等近二十位企業法務管理者參與了本次思享會。

本次思享會上，英格瑪人力資源集團法務總監陳晶晶，蘇州大學教授、刑法學博導、大成律所刑事部主任李曉明，群傑風控研究院資深研究員劉海東三位嘉賓為大家帶來了主題發言分享。

英格瑪人力資源集團副總裁楊煜侃

活動伊始，作為東道主，英格瑪人力資源集團副總裁楊煜侃做了活動致詞，首先對於各位參會嘉賓的到訪表示歡迎，同時給參會嘉賓介紹了英格瑪人力資源集團。英格瑪集團成立於2002年，是中國領先的人力資源外包服務機構；主營業務包括：制造業外包、服務業外包、漢普法務外包、靈活用工、中高級人才搜尋、培訓及諮詢等多個專業服務領域。

隨後，英格瑪人力資源集團法務總監陳晶晶為大家帶來了主題為“企業高管勞動爭議五大典型案例及勝訴策略”的分享。

陳晶晶擁有10+年人力資源法務管理、風控管理經驗，精通國家及地方人力資源法律法規、對司法實踐有深入研究，擅長企業勞動用工疑難雜症的診斷梳理、治理優化，實戰經驗豐富。

英格瑪人力資源集團法務總監陳晶晶

首先，她通過一份企業高管勞動爭議調研結果展開了對企業高管勞動爭議的典型特征、涉訴成因的分析。她認為，企業高管勞動爭議的典型特征有三點：

1. 標的較大：高管爭議訴求複合化、高管薪酬待遇普遍較高、法律適用存在交叉，涉及多個部門法。

2. 勝訴率高：學曆、經驗、能力、資源等突出，維權相對較為理性、準備充分，收集和掌握核心證據等應訴能力較強。

3. 破壞性強：核心人才、核心崗位影響力強；對立情緒高，矛盾突出，不易妥協；顯性成本、隱性成本都有非常強的不確定性；容易影響經營管理、企業品牌，甚至對生存發展產生沖擊。

陳晶晶繼而分析了5個具體案例，包括合同簽署、薪資報酬、營私舞弊、競業限制、違法解除等各個方面，分析中，她指出了不同類型的企業高管勞動爭議案件中的不同特點與爭議焦點，並作出了獨到的分析。

那麼，遇到企業高管勞動爭議案時，可以采取哪些應對策略？陳晶晶認為有幾個要點：

1. 曲突徙薪，防患未然：渲染企業文化（前瞻性、匹配性、覆蓋性等）；把握多重關系；構建風控體系；鞏固高管誠信體系。

2. 亡羊補牢，猶未為晚：複盤研討；查漏補缺；築堤建壩；好了傷疤不忘痛。

3. 知己知彼，百戰不殆：明察秋毫，胸有成竹，通力合作勝者為王。

4. 懲前毖後，和諧共贏：涉刑涉民，殺一儆百；救人救己，不求全責備；平衡雙方利益、和諧共贏。

最後，她介紹了英格瑪集團法律風控團隊出品的《勞動人事關系 審判規則與指導案例》《人力資源管理最新法律法規》《勞動人事關系管理最新法律法規匯編》等幾本書，並表示法務應當因勢而為，行穩致遠。

陳晶晶參與編寫了《中國人力資源服務業外包業態觀察》、《勞動人事關系管理最新法律法規匯編》等專業書籍，組織開展了英格瑪集團法律宣傳、法律培訓及主題沙龍活動。她的分享給大家帶來了更多有針對性、有企業法務實戰意義的觀點。

隨後，作為高校教授、資深刑事辯護律師，北京大成（蘇州）律師事務所刑事部主任李曉明從理論和實踐相結合的視角分享他的觀點。

蘇州大學教授、刑法學博導、大成律所刑事部主任李曉明

李曉明的分享主題為：企業高管刑事法律風險及其防控措施。他從對話民營企業家的開篇語、企業高管刑事風險大數據、企業高管的十大高頻罪名、企業高管的刑事風險防控四個方面展開了分析。

首先，他從民營企業家的“自嘲”引入，分析了當前民企老板習性或風險的五大特征。隨後，他結合北師大中國企業家犯罪研究中心研究發布的企業家刑事風險分析報告，總結了民營企業家犯罪的時10大特點，包括性別比例、年齡特征、學曆、職務、高發源頭、頻次最高罪名、重點刑事風險、量刑趨勢等。

李曉明還總結了企業高管的十大高頻罪名，包括非法經營罪、虛開增值稅專用發票罪、單位行賄罪、非國家工作人員受賄罪、拒不支付勞動報酬罪、職務侵占罪、挪用資金罪、損害商業信譽罪、侵犯商業秘密罪、偽造公司印章罪，並介紹了各類違法犯罪案中的涉案法條。

那麼，企業如何進行刑事法律風險防控？李曉明從公司層面、個人層面、職業層面分別介紹了幾點舉措。

公司層面：要建立一套剛性的制度體系；組建公司獨立合規審查部門；加強刑事合規設計和懲治教育。

個人層面：要強化刑事法律風險合規意識；規範中高層管理者的職務行為；充分發揮上下級的監督管理作用。

職業層面則包括多個方面。就關聯公司而言，要由“有限我責任”變“我無限責任”；就上市公司而言，高管執業風險加大。企業要注意防控訴訟風險，了解起訴理由及法律關系。其中，企業老板的離婚風險，不僅會讓高管丟掉個人財產，甚至丟掉公司。

李曉明的主題分享內容全面詳實，獲得了參會嘉賓的好評。

第三位嘉賓群傑風控研究院資深研究員劉海東的分享主題為“企業印章管理及法律風險防範”。

劉海東加入群傑風控之前，曾任職於國內領先的IT諮詢公司，擁有多年企業信息化項目建設服務經驗，曾主導並參與了字節跳動、小米科技、蘇寧控股、碧桂園、萬科、中國人保、恒瑞醫藥等眾多行業頭部企業風險管控信息化項目落地工作。

群傑風控研究院資深研究員劉海東

劉海東首先從風險的視角分析了印章管理對企業風控體系的影響。他認為，所有以風險為工作對象的職能都算風控職能，印章管理不當將嚴重影響企業整個風控體系的建設。

實踐中，企業通常會采取常見印章風險防範措施，如：分級盤點+飛行檢查、集中上繳統一管理、打官司上訴法院、建設信息化系統等。

但大部分企業在針對印章管理時，雖然觀察到了出現的問題，並采取針對措施進行管理優化，但由於沒有抓住核心問題，導致出現了更多的管理難點，治標不治本越陷越深。

對此，劉海東結合中南集團風控案例，談了他的幾點心得。據介紹，中南集團成立於1988年2月，現有員工10萬餘人，管理人員近2萬餘人，2019年綜合營收2821億元。目前，集團業務遍及全國26個省、160多個城市及澳大利亞、阿爾及利亞等海外市場，全集團共有763個法人公司，1100個項目，位列中國企業500強第78位。 

中南集團能夠取得如此成就，離不開企業缜密的風控。

據劉海東介紹，中南集團通過搭建系統化的招標采購線上平臺，做到招標流程線上固化、風險環節系統控制、招標資料線上留檔、管理動作線上留痕，實現招標管理的合法合規、公開透明、客觀

最後，劉海東總結認為，法務部門印章管理的“痛點”集中在兩個方面：一是，印章多且管理分散；二是，用印文件多、複核工作量

針對上述痛點，劉海東提出，現代化企業印章管理需求在不斷變化，在此過程中，全新的用印場景應運而生。建議企業采用智能識別技術，提高複核效率；將印章重新下放到基層管理，用印時通過線上流程審批，線下使用設備進行蓋章控制，並自動比對蓋章文件內容，實現流程閉環管理。

不可回避的是，在日常開展市場經濟活動時，企業會面臨許多高危風險，如果處理不當，將會受到相關法律制裁。企業高管作為公司的核心人員與企業重大決策的制定者，高管的個人行為與企業責任之間有著緊密聯系。作為企業內控合規管理者，如何幫助企業識別、規避這類風險就顯得非常必要。

此次思享會上三位嘉賓的分享正是基於上述情況，為大家提供了一些風險規避的方法與經驗，以期促進行業的進一步發展。