涉案企业合规典型案例透视：企业合规管理的短板和弱项
2022年7月21日，最高人民检察院发布了第三批涉案企业合规典型案例，涉及上海、北京、江苏、广西、福建等省市，涉案领域涵盖互联网企业数据合规、证券犯罪内幕信息保密合规、小微企业简式合规、采矿企业合规、高科技民营企业合规等，展示了我国不同地域、不同行业的企业合规情况。最高检发布的合规典型案例，是对检察院涉案企业合规改革试点工作的总结提高，但通过这些案例也反映了企业合规管理的诸多短板和弱项。本文
法务实务
公司合规风险评估方法与流程优化
合规风险评估是企业风险管理的重要组成部分，对于保护企业的利益和声誉具有重要的意义。企业需要通过建立合规风险评估体系、提高风险识别能力、优化风险评估方法、强化风险控制措施和定期评估和更新等方式，优化合规风险评估流程，提高评估效率和准确性。
企业开展合规风险识别的方法
合规风险识别是企业风险管理的重要组成部分，它是指企业通过识别、评估和控制合规风险，以确保企业遵守法律法规、行业标准和道德规范，保护企业的声誉和利益。合规风险识别的方法包括以下几个方面：
有限责任公司股权转让实务中交割日的认定相关问题
股权交割又称股权交付，是指在股权转让中，转让人将股权实际的交付给受让人，从而使受让人真正取得股权并成为公司股东的行为。股权交割日即股权交付日，是指在股权转让交易中，转让方将股权实际交付给受让方，从而使受让方真正取得股权并成为公司股东的时间节点。
遇到“背靠背”支付条款怎么办？这个案例告诉你如何进行避坑！
在日常合同往来中，有些强势的甲方为了转移自己的风险往往会在合同中约定在收到上家款项后才向乙方进行付款。这样的条款在建筑行业相对普遍，因为建筑行业的合同一般数额巨大且结算周期长，施工企业为了履行合同，需要将部分工程进行分包或采购大量的钢筋、混凝土等原材料，同时建设单位向施工单位的款项结算通常并不顺利。为确保自己的资金链以及转嫁风险，许多施工企业在与分包商或原材料供应商签订合同时往往会添加"背靠背"支
初窥并购项目下的股权收购协议
开宗明义，Share Purchase Agreement为本文之目的，系指“股权收购协议”。在境外交易中，SPA有时也被称为Stock Purchase Agreement。本文主要讨论的是SPA的常见条款。在切入主题前，对并购流程以及法律尽职调查进行初步介绍，方便读者更好理解SPA中条款的撰写逻辑。并购一般包括以下几种：1.前向（或直接）并购—将标的公司并入买方公司，取得标的公司的所有资产、权
欧洲《人工智能法》草案解构
2021年欧盟《AI统一规则条例（提案）》发布，2023年欧洲《人工智能法案》草案（《法案》）发布，在诸如数据和个人信息保护、人工智能等领域，欧洲堪称立法先驱，进行着“足以称为当前世界范围内最为系统的人工智能立法探索”。 《法案》提出了适用于人工智能系统的一般原则，对各方主体及其义务、高风险人工智能系统基本权利影响评估、评估的程序方式要素、人工智能相关治理等进行了丰富的阐述。《法案》结构庞大内容繁杂，本文将摘录其中部分条款进行评析。
一文讲清|数据合规法律尽职调查的全流程与合规要点
在2021年之前，很多企业和个人对数据合规的概念非常模糊不清，只要不严重侵犯隐私、不贩卖个人信息就是合法合规的。比如说，“你要用我的APP，我要收集什么就收集什么，你还不能拒绝，如果你拒绝那连浏览我产品的界面都不可以”；“作为员工，你想请育儿假，你就必须提供孩子出生医学证明；你想请丧假，就必须提供死亡证明”。大家都已经形成了一种思维定势，只要我不泄
企业如何利用竞业限制协议保护商业秘密？
为防止员工跳槽导致侵犯商业秘密，很多企业会采取与员工签订竞业限制协议的方式维护自身在行业中的竞争优势。员工在签订竞业限制协议之后，有义务在一定期限内不得至有竞争关系的单位就职或开业从事同类业务。对于企业而言，竞业限制协议是企业保护商业秘密的重要手段，能够从源头上防范员工泄露商业秘密的风险。在法律保护的实践中，商业秘密与竞业限制有着紧密的联系。但是，对于二者的关系与定位，理论界与实务界曾发生过观念上
企业设立合规委员会的职责和构成
企业设立合规委员会，是企业防范法律风险，提高企业形象，保护企业利益的重要手段。合规委员会应当监督和指导企业的合规行为，提供合规咨询，参与企业决策。企业设立合规委员会，应当由企业的高级管理人员担任主席，由企业的高级管理人员和专业人士组成委员，由企业的合规部门负责人担任秘书。
合同审查清单系列之外包类合同
这篇文章讨论了外包类合同的适用场景、常见风险清单和审查清单及合规建议。外包类合同适用于公司将部分非核心业务外包给承包方，利用其专业资源、技术、劳动力来完成。常见风险包括公司、外包人员、承包方关系未约定清晰，存在被认定为劳动派遣风险，以及外包人员特别是技术人员存在盗取或泄露信息的风险。审查清单及合规建议包括资质及履约能力审查、服务内容、服务要求、服务考核、扣款标准、无法律关系、承包方雇主责任、避免直接管理、人员及岗位调整权、禁止转分包、保密义务、违约责任、提前终止等。通用审查清单要点包括审核对方业务必备资质
大型国企法律、合规、风险、内控一体化管理体系
企业如何就法律、合规、风险、内控管理体系进行有效衔接、协调统一；如何进一步整合管理资源，提升管理效能，从而避免职能交叉、工作重复、合力不足、效率不高、效果不显著等一系列问题。京城机电结合自身实际，建立四位一体化的风险管理体系，对法律事务管理、合规管理、风险管理、内部控制有关组织机构、工作目标、工作内容、方法、机制以及工作流程等进行有机整合，将原本独立的法律风险管理体系、合规管理体系、经营风险管理体系及内部控制体系进行融合，建立平台统一、信息共享、流程整合、功能强化、协调运转的风险一体化管理体系，为其他企业
