中國政法大學教授
資本金融研究院院長
法律分會名譽會長
電力行業是國民經濟運行的基礎性支柱產業，而用於規範電力行業的法律《電力法》自1995年第八屆全國人民代表大會常委會通過，1996年4月1日實施以來，已經過了20多個年頭，至今沒有完成修訂。由此可見，電力領域的法律法規建設是一項長期性、系統性的工作，除了法律問題需要探討，合規也是非常重要的一個話題。
中國崛起必須打造世界一流企業，2020年中國有135家世界500強企業，但是企業如何更好順應國際通行規則或區域性特殊規則，仍然面臨著較大的挑戰。國際上看，美國司法部今年4月特別頒布了關於指導美國企業合規的法律指南。在市場經濟的發展中，處理好合規問題，恰恰是央企國企能否轉變成為具有競爭力的國際市場經濟競爭主體的關鍵。例如在中興合規被處罰的問題上，總書記、總理都作了重要批示。可見，合規問題從中央領導到各個部門再到地方政府，受到高度重視，也是中國企業目前比較薄弱的短板。2018年，國務院國資委制定並出臺了《中央企業合規管理指引》、國家發改委等7部門聯合發布《企業境外經營合規管理指引》；2020年3月，最高人民檢察院啟動涉案違法犯罪依法不捕、不訴、不判處實刑的企業合規監管試點工作。今年3月，人社部、市場監管總局和國家統計局把“企業合規師”作為新職業納入《中華人民共和國職業分類大典》，大大推動了中國企業合規管理發展的進程。要理解合規，就需要明確合規的內涵是什麼？合規和合法是什麼關系？現代企業有諸多部門，法務部、審計部、風控部、紀檢部，以及未來要成立的合規部，這些部門之間如何定位和分工？這些都是今天研究合規的關鍵問題。企業需要抓住當前時代的脈搏，通過強化合規關系，提升軟實力和競爭力。關於合規的背景。合規問題是在市場化、法治化、國際化“三化”背景下提出的。第一個是市場化，合規不是簡單過去計劃體制的規定，而是市場經濟背景下的合規。第二個是法治化，是市場化，不是行政化，是法治化，不是簡單的權力化，也就預示著中國未來的發展既不是搞關系的市場經濟、腐敗的市場經濟，也不是搞所謂人治的市場經濟，而是要搞法治的市場經濟。所以法治化已經越來越滲透到我們企業的內部，很多今天的“規”就是明天的“法”。第三個是國際化，盡管當前企業國際化遇到很大困難，但是黨和政府改革開放的堅定信心是不可動搖的，特別是在經濟下行時期，我們面臨著需求收縮、供給超壓、預測轉弱三重困難疊加的背景下，更要堅定不移地朝著法治市場經濟的方向、沿著對外開放的思路走下去，這也是唯一的選擇。關於合規的定義。首先是規矩的規，從曆史的角度看，它包含工商、道德、倫理、規範等，是一種對企業法人行為的規範。其次是規律的規，需要遵守市場經濟發展的基本規律、順應改革的大勢，同時還不能抑制企業家和企業的創新，因此還要拉開合規和合法之間的差距。從這個意義上來講，文化體系和道德規範的形成，打造“百年老店”一定要有一個長遠的規律把握。最後是合乎法律的規，比如電力問題，不僅是企業要用電，而且千家萬戶都得用電，因此電力企業合規運營關系到國計民生，其合規管理規範需要跟法律有效對接，同時也是未來法律的前奏。關於合規的體系。我們今天要打造世界一流企業，不僅需要高科技或者產業供應鏈的硬實力，還需要科學合理的發展戰略，建立合規體系的軟實力，而這正是我們的短板。合規管理體系既包括國際通行的準則，也包括所在國家或地區的地域性、特殊性、非國際通行的特殊準則。外資企業到中國來有的也建立黨支部，這是中國的規，不是法。相反買美國企業的芯片不能賣給伊朗，也沒有形成明確的法。但是在我們“走出去”時，要密切關注這些不明確的法律問題，也即特殊規則。關於合規的難點。在中美博弈的今天，特別是涉及到體制之爭、道路之爭的背景下，我們必須要格外小心，企業不僅要有管理思維、經濟思維，還必須要有法律思維，今天有些東西沒有明確成為法，那就是規，它不是簡單的被動的防範風險，而是要有工商倫理道德，要建立科學有效的文化體系，主動承擔社會責任。企業要從我必須合法的被動防守、被動要求、上級要求，變成我要合規的主動完善，它跟我們每一個人，跟我們所在的企業未來發展都密切相關。法律的思維叫法無禁止皆可為，是一種負面清單式的思維，但這種思維在“規”面前是行不通的。我們過去老說讓企業別鑽空子，其實從法律的思維角度講空子不是誰鑽出來的，空子是客觀存在的，因此很多人說不要批判鑽空子，法律思維就是這樣，負面清單沒規定的都可以幹，但是在合規問題上，必須要有一個基本的標準。關於合規問題，光是規範企業家個人不行，必須要從制度上進行完善，明確規定企業法人違反合規的行為。我認為可以包括九大類，一是商業賄賂，二是環境損害，三是走私逃稅問，四是洗錢問題，五是造假問題，六是出口管制問題，七是知識產權問題，八是限制競爭問題，九是數據保護隱私問題。這也是合規管理中的難點問題。
合規是一個體系與組織的建立，是一種文化與理念的形成。企業面臨這麼多法律問題，今後還得通過合規、法務、審計、風控這些部門共同解決。就企業合規來說，我們面臨的合規問題非常嚴峻，在根本體制上國企和市場經濟的對接長期受到海外诟病，被海外認為不是市場主體。所以在這個大的背景下，我們的中國模式怎麼走？為什麼我們要把國企改革轉化到國資改革上來？道理就在於，資本跟市場經濟對接是無可厚非的。因此，掌握住了資本，就掌握住了對企業的控制力。其中，國有獨資企業，公益性質的像中儲棉、中儲糧等企業都可以交給財政部，這些單位不以營利為目的，不到市場上參與正面競爭和沖突。而凡是在國際上可能產生競爭的，一律需要推進國資改革，所以我們成立了中間的三類公司，國有資本投資公司、運營公司和集團公司，把國資委隔開，這既能跟市場經濟對接，我們又突出了黨的領導——黨管住資本，管住國資委，而不是直接管具體的企業。這樣既堅持了法治市場經濟的道路，也不輸出我們的意識形態。但是，在根本問題上，中國要建立人類命運共同體，必須堅持共商共建共享的全球治理觀。所以，本文正是從中國要崛起的戰略高度，闡述如何清晰地理解合規問題。（本文系作者在中電聯法律分會成立大會上的講話，有刪減）
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