近年来，依法治国、合规治企已成为企业发展必须恪守的根本理念。随着促进政策和指导性文件的不断出台，以及企业合规建设大环境的不断优化，如何将落实国家合规促进政策，构建起具有中国特色的企业合规管理体系，并将其妥善转化为企业的自觉行动，实现以合规管理赋能企业增值，成为企业管理和法律业界普遍关注的问题。
基于此，7月24日，“AI时代，企业合规信息化建设峰会”在上海举行，并得到行业内的密切关注。此次峰会在上海市企业法律顾问协会、浙江省企业法律顾问协会、江苏省企业法制工作协会、上海经贸商事调解中心的指导下，由亚太法务联盟、蓝旗（上海）法律咨询有限公司联合e签宝、共道科技、群杰、赢火虫共同举行，并得到了国内外知名的法律科技公司的产品大咖、法务总监以及顶级专家的认可及出席。峰会现场，中国蓝星集团法律总监兼审计合规部主任裴桂华发表了题为《企业合规管理与合规信息化建设初探》的主题演讲。作为业界资深人士，裴桂华在司法裁判、民行监督、争议解决、企业法治合规、商事仲裁等方面具有丰富的专业经验。此次，裴桂华针对企业合规的必要性、企业合规治理与信息化的关系、企业应如何利用信息化手段实现合规治理等角度，重点剖析了当下外部合规监管环境及企业自身发展的合规需求。
围绕当下的企业现状，裴桂华归纳出以下三个对立又统一的特点：一是规模化与分散化；二是“走出去和双循环”；三是快发展与严监管。针对规模化与分散化，裴桂华认为，2000亿以上资产规模的企业，比如中央企业及地方国有企业，平台型互联网企业，民营制造业等，处于规模化以上的发展状态，在全国大约拥有36.81万户；其他企业如小微企业、创新型企业等则属于规模化以下状态，企业分布呈现明显的分散化态势。无论企业规模大小，依法合规必然是企业发展中必然要面对的问题。在走出去和双循环方面，裴桂华指出，根据国家统计局2月份公布的《2020年国民经济和社会发展统计公报》中对外经济部分为例，2020年我国全年货物进出口总额321557亿元，全年服务进出口总额45643亿元，全年外商直接投资（不含银行、证券、保险领域）新设立企业38570家，全年对外承包工程完成营业额10756亿元。在一带一路沿线国家，央企或其他规模以上企业均有承包不少海外工程项目，营收相对较大，但海外风险尤其是合规风险也较大，要想实现双循环发展目标，各企业必然需要将当地监管要求纳入企业合规治理范畴，这也是企业走出去必须考虑的生死存亡的底线。
在快发展与严监管方面，裴桂华表示，从80年代起，随着国内生产总值持续向上，我国企业发展从小型民营企业自发成长，到国企出海，到中国企业实施海外并购，再到目前整合全球产业链和全球配置资源，一步步彰显我国企业的快速发展和规模成长。但同时，尤其是近年中美贸易摩擦加剧，来自国内、国外的合规监管将日趋深入和严格。无论是企业在全球竞争中面临的贸易合规问题，还是近期国内监管层针对平台企业开展的反垄断调查等，均表明企业生存的外部监管环境日趋完善和严格。从企业涉刑角度，我国刑法483个罪名中有163个为单位犯罪，11个修正案增加修订127个与企业有关的罪名，可以看出企业要想持续生存，合规必然是底线。“企业作为市场主体，其最根本的目的和存在价值，就是长大后健康、持久地活着。”裴桂华总结称，自然人论生死，企业作为拟制人也有其生命周期。要想企业存续并发挥其社会价值，企业管理层不仅要着眼控制风险，更要让合规治理成为企业价值的增长点和稳定器。
“合规是一个舶来品，它是源自于1977年美国的《反海外腐败法》，主要来自于外部监管及内部管理规范对企业运营的要求；而企业内控最早缘自于古罗马的双人记账，其实质是企业内部制衡机制，属于企业在运营过程中对企业治理权限的分配和制衡。”裴桂华这样看待合规与内控的关系。她认为，从外部合规规范来说，“规”主要包含国际条约、国际规则及国际组织的决定、国内法律法规、企业所在地国家或地区的法律规范、行业标准、行政许可、司法判例、商业惯例、道德规范等。从企业内部来讲，“规”则包括企业章程、内部规章制度、企业董事会或总办会决议、与第三方的合同等。裴桂华以中国化工合规对标企业巴斯夫为例，巴斯夫的合规领域大概分为公司和合作方财产保护、礼品招待、人权与劳动用工及社会标准、反垄断等11个方面，与我国2018年发布的《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》等文件所指的合规重点领域对比来看，涉及企业外部监管和内部治理的合规要求大多是重合的，如财务税收、商业伙伴、业务往来、质量安全环保，以及当下最受关注的贸易管制和经济制裁。
她表示，这些合规重点领域无论是对于大型国有企业还是民营企业，都是影响企业生死的重要因素。略有差异之处，主要在于相对于民营企业和国有企业管理层，各自重视合规的原因有所侧重，比如国有企业合规属于国资委纳入年度考核范畴，违规必追责，对于体制内管理团队是其生存发展需要；而民营企业则更注重企业家群体合规，如合同诈骗、P2P平台借款等形式的合规，因为可能会涉及法人和实施个体的刑事追责，属于民企的生存发展需要。同时裴桂华也提到，不同企业及部门，对于合规的重视程度有所不同，当下无论国企、民企，合规治理的业务需求和企业合规团队的供给存在较大失衡，很多合规管理事务，很多企业仍主要依赖于外部中介团队，企业内部合规力量仍有待大幅充实，内部团队的专业水平亦需强化培训......
企业的合规建设是一个艰难的过程。裴桂华认为，企业合规体系建设是企业合规治理的最基本内容，合规是企业每名员工履职的底线，合规体系的三道防线包括业务部门第一道防线，合规部门第二道防线，审计部门第三道防线；大家各司其职才能确保体系有效运转。同时，企业要实现合规，文化很重要，合规文化不仅包括企业管理层承诺，更重要的是要培养企业员工事事合规、人人合规、时时合规。而要实现企业合规目标，必须要从操作层面明确合规管理要求、合规管理目标、合规基本原则、合规组织架构、重点合规、违规举报渠道等各方面内容，并坚定地在企业的业务和管理中予以落实。
对于企业运营信息，要能进行合规审查，如重要的业务行为、财务行为、资金运用行为和管理行为；新产品和新业务开发；规章制度制定、改革方案等重要文件；以及重大事项决策、重要合同签署；重大项目运营；海外投资项目等。在审查过程中，企业要做到：第一，要能理解合规审查对象的目的和内容；第二，确定审查依据及规范，查询合规风险；第三，确定审查人员进行合规审查；第四，制作合规审查意见；第五制作合规审查记录并存档。比如目前企业关注的合规重点领域为贸易合规及经济制裁，第一道防线在业务端，企业凡是有海外进出口贸易业务，涉及技术、服务、软件、货物等，均需结合各国出口管制政策及经济制裁文件等逐一进行筛查，以确保每项业务或交易不存在违规风险。
裴桂华从四方面概括了我国企业合规现状：一是合规意识逐步增强；二是企业合规是个系统性工程；三是合规业务涉及领域多，专业性强；四是合规队伍严重不足，欠缺专业度。正是基于此种治理需求现状，我们更需要利用诸如大数据、AI赋能、信息化等新的科技手段或方式，以技术弥补人力之不足、以技术支持合规之发展。目前多数企业，比如日常合同管理、诉讼案件管理，可以说实现了智能系统上线管理，而合规业务领域作为法律科技服务的蓝海，更期待技术的介入和深入开发。
在解决方案方面，裴桂华给出了多种开放式思考，如在现有法律科技发展基础上，拓宽资源开拓、技术或手段升级；完成合规需求对接，提供更丰富的市场供应，找到不同的实现路径。她表示，通过“数据分析+技术工具+知识产品化+一定数量及能力合适的人”等要素的结合，给不同规模的企业、不同业态的企业，打造具有示范效应的商业实例，是目前企业合规信息化的首要目标，有成功的实例才能真正让企业看到可能。
“所有外部监管要素都在变化之中，唯有变化不变。把企业当做一个盲人，那么任何一个障碍都是突然袭击。”裴桂华表示，希望能有更多技术加持，帮助企业打造更加完整、更加高效的信息化的合规管理体系和操作平台，让技术赋能到企业每一个人。她也希望越来越多的法务管理者能更深入地了解法律科技，推动法律科技在法务工作当中的实际应用。
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