淺談對專利申請量的思考

2023年9月26日，美國專利商標局（USPTO）正式頒發了第100萬件美國外觀設計專利，第100萬件外觀設計專利是在印刷商喬治布魯斯（George Bruce）於1842年獲得美國授予的第一項涉及新字體的外觀設計專利後的181年到來的，被認為是美國創新和創造力的一個具有重要意義的紀錄。而對於中國而言，截止公開日為9月26日的數據，已經公開了824萬件外觀設計專利，維持有效的的也超過300萬件，顯然，相比美國而言，中國早就達成第100萬件外觀設計專利的頒發且用時要少很多年。聯想至近些年已經不再宣傳中國專利申請量的信息，以及持續不斷的打擊非正常申請，各地專利撤回率的宣傳比拼，似乎給人一種印象，中國人已經申請了太多的專利？

誠然，如果從專利申請量上看，中國專利申請量已經連續多年全球第一了，而且超過美國、日本、韓國和歐洲專利局的總和；而目前在PCT專利申請方面，中國也已經連續多年位列第一。如此龐大的專利申請量，應該表征著我們強烈活躍的創新活動以及知識產權能力。但是與近些年中國企業更多在全球的專利許可訴訟中作為實施者角色的被動現狀相比，我們遙遙領先的專利申請活動似乎並沒有反映到我們構建領先的知識產權競爭地位上。筆者認為，其中一個可能的原因是過去很多年，我們更多的是作為產業追隨者的角色爭奪並承接海外的產業轉移，因此往往都會面臨的問題是專利積累遠遠小於已經耕耘行業多年的企業，造成了在有效專利上一開始就處於落後而追趕的角色，也因此不得不在專利布局上追求有效專利的快速積累而申請更多的專利。而專利很多時候需要的卻又恰恰是時間的積累以及商業價值的逐漸演化，因此想要借助一時的專利的快速布局爭取更多的話語權雖然可能是必須的，但一舉扭轉地位可能是比較困難的。

因此，在考慮專利申請量的時候，筆者認為有效專利的積累情況也是需要考慮的。截止當前，如果從全球有效專利的積累上看，可以看到中國企業也可以積累了很多專利了，但是應該考慮到裡面大部分也為中國專利。如果以其他專利局的情況來看，對於美國專利，專利權人區域為中國的持有35萬件美國專利，而專利權人區域為日本的持有58萬件美國專利，而專利權人區域為韓國的持有24萬件美國專利；對於日本專利為例，專利權人區域為中國的持有6.9萬件日本專利，而專利權人區域為美國的持有17萬件日本專利，而專利權人區域為韓國的持有5.2萬件日本專利；對於韓國專利為例，專利權人區域為中國的持有3.5萬件韓國專利，而專利權人區域為日本的持有12萬件韓國專利，而專利權人區域為美國的持有9萬件韓國專利。因此可以看到，雖然中國已經積累並申請了很多有效專利，但是在全球專利布局的數據上，我們目前的積累並無優勢。

美國專利專利權人區域分布

另外一個維度是考慮到專利的價值更多的是體現在其排他性在商業上的運用，因此在考慮專利申請量的時候，對於不同行業或者申請人類似而言，其實也是完全不同的。日本專利局（JPO）發布的年度工作報告中提到，2022年，日本發明專利申請量為289,530件，其中中小企業發明專利申請量為37,875件，占比為13%，日本大學申請量為7,265件，占比為2.5%。目前並不清楚具體的中國專利申請的申請人類型的分布如何，但如果以目前公開數據庫的不完全統計信息來看，2022年中國發明專利申請中，對於中國申請人類型上看，大型企業以及大學的占比可能會明顯高於日本專利的申請分布。

申請（專利權）人專利數量排名

綜上，如果從專利申請量上看，中國申請人確實已經申請了龐大數量的專利，但是從產業競爭的角度上看，對於知識產權密集型行業以及中小企業，專利申請量、價值以及全球分布是否足夠支撐產業的進一步發展似乎值得商榷。筆者認為，我們需要考慮更多的是如何申請有價值的專利，如何考慮專利申請的分布，以達到產業競爭的要求。此外，顯然中國申請人更多的還是只申請了中國專利，而考慮產業的進一步發展，過去作為承接產業轉移者角色的中國企業享受了使用知識產權的紅利，但也往往為使用知識產權付出了很多對價，如果中國不會是產業轉移的最後一站，我們是否能夠也在面臨產業轉移的時候，利用我們積累的知識產權去尋求利益最大化的路徑呢？我想也是值得我們繼續思考的問題。

（備注，本文引用的公開數據取自數據庫的不完全統計，僅做定性比較參考）

作者介紹：

鄭浩旋，德賽西威知識產權學科經理