3月31日直播活動邀請到北大法寶智慧法務研究院研究員、北大英華科技有限公司解決方案總監秦立興，他從“四位一體”的時代背景、融合思路、數字化平臺等幾個方面進行講解，並結合案例實際進行了分享。
首先，秦立興介紹了合規、內控、風險、法治等業務的起源。

據介紹，合規起源於美國的西門子事件，事件對西門子產生了重大影響，導致了大量員工、高管離職，西門子花費巨大的精力進行合規建設，此外包括中興事件、華為事件，這些事件給我們帶來的思考是要加強企業合規建設，特別當前一帶一路大背景下，更需要企業重視合規管理。

內控則起源於美國的安然事件，這一事件則暴露出企業內部管理問題，當時在美上市的諸多企業均投入巨大的人力財力用於建設內控管理，如果合規管理是側重於對主體行為進行約束的話，那麼內控管理就側重於確保法律在業務執行過程的有效執行；風險起源於中航油事件，以及911事件、次貸危機等，暴露出當時我國企業在面對風險時缺乏應對機制，此後，國資委便出臺了《中央企業全面風險管理指引》，開啟了長達十幾年的風險管理建設之路；法治則因為全面推進依法治國是當前中央領導人四個全面治國理政總體框架之一，以及國資委長期踐行依法治企理念。

從監管層面的變化來看，2006年至今出臺了多項風險、內控、合規的監管要求，其中2015年國資委《關於全面推進法治央企建設的意見》中明確提出探索建法律、合規、風險、內控一體化管理平臺。
而在業務實踐中，合規、內控、風險、法務等各個部門基本處於各自為政的狀態，多領域並行給企業帶來了諸多困惑，如普通員工如何獲得業務辦理流程信息和制度規範？業務管理人員如何使制度、內控管理等內容真正得到執行，起到應有的規範業務、加強管控的作用？公司領導如何掌握公司的風險情況？這些都成為當下風控法務工作者急需解決的問題。

另外，企業已經全面進入數字化轉型時代，這也是法務風控部門非常重要的轉型契機。秦立興表示，逐步向好的數據基礎為風險的量化分析創造了前提條件, 較好的數據獲取方式、數據質量、分析手段等；以及新興技術帶來新的管理方式，大數據、人工智能、區塊鏈等新興技術的快速發展,為企業風險防控法務工作帶來新的管理手段，通過場景化的設計提升風險管理時效性；通過數據融合加速業務融合，學會利用內外部大數據，打通風險內控合規法務業務壁壘，建立管控數據關聯，實現業務成果的信息共享, 在風險自動識別、內控嵌入等方面帶來創新應用；同時，在數字化快速發展的今天，如何加強信息安全風險也是領導關注的焦點，所以構建信息化的風控法務平臺也是企業加強信息安全風險防控的重要前提。

秦立興稱，四位一體之間的關系可以體現為下面的一張圖。

從這張圖中，我們提出法治為根本；風險為導向，在企業在進行內外部的經營與管理時，需要充分應用風險對不確定性的管理能力，及時識別出企業面臨的風險，快速制定應對策略，加以防範；合規為底線，合規分為內規和外規，外規是不可觸碰的紅線，內規一部分由外規內化形成，一部分是企業經營管理要求的體現；外規與內規共同形成了企業的規章制度體系，承載著公司管理體制和運行機制，合規偏剛性，具有嚴肅性；內控是企業采用流程化的方式對企業業務進行完善和優化的管理手段，內控人員需要深入一線接觸一線業務人員的業務開展環境，既要確保合規落地和風險防控，也要考慮業務經營發展的需求，避免嚴格的內部要求阻礙業務發展，所以內控偏柔性，具備彈性；合規和內控一剛一柔，一陽一陰，剛柔並濟，陰陽融合，是企業管理者開展企業治理的兩大法寶利器。

在理解業務區別和聯系之後，落實到企業應該如何理解四個崗位及其職責分工呢？

秦立興以足球隊為例進行了闡述。他認為，企業經營就像一場足球比賽，球隊進攻代表企業業務拓展，球隊防守代表企業風險防控；企業的業務人員代表球隊中的球員，是長期處於一線的人員，合規管理人員則充當了球場裁判的角色，屬於規則執行的監督者，而內控管理者則應當在企業中起到球隊隊長的作用，既要維護合規管理（裁判）工作的嚴肅性，又要考慮一線工作人員（球員）的相關訴求，風險管理者則類似於教練的角色，要能及時發現本方球隊和對方球隊的細微變化，及時調整戰術部署，及時出擊，穩健防守，最終達成贏球的目的，所以企業的風險管理者往往需要具備比較高的能力素質以及業務經驗。總之，四位一體的關鍵則在於合理的分工，良好的協作，緊密的溝通和全局的意識。
那麼，企業如何開展四位一體的工作呢？秦立興認為：

首先是體系規劃融合：從風險、合規、內控、法務單獨進行規劃變為統籌規劃，從一體化的角度提出“四位一體”的業務定位、戰略目標、規章制度，階段性目標以及全年工作任務。

其次是組織架構融合：企業將原有獨立的風控部門、法務部門、合規部門整合到同一部門管理統籌考慮崗位設置，從而為“四位一體”的全面融合創造前提條件，同時也進一步加強了各職能之間的溝通以及管理成果的共享。 

第三是工作流程融合： 將原來並行存在的四套流程進行合並和串接，建立數據關聯，相互協同，形成貫穿年度風控常態化工作的管理流程和管理表單，明確流程節點上的責任部門和輸入輸出。

第四是工具方法融合：統一搭建對業務系統的風險監控平臺和智能化應用場景，包括智能分析、智能推薦、風險指標、風險模型、規則引擎、知識圖譜等。

第五是數據知識融合：強化對管控數據知識的不斷積累和提煉，搭建風險庫、內控庫、法律法規庫、供應商庫、案件庫、律師律所庫、供應商庫、指標庫、合同範本庫等各類管理知識庫，不斷挖掘分析數據知識庫之間的關聯關系並揭示風險，指導業務。

最後則是成果報告融合：規範統一的工作成果模板，特別對於上報監管機構的管理報告，分析采納不同的監管要求和意見，在企業內部整合成為一份報告，提升報告編制的效率效果。出具各類統計分析報告，多維度，多視角對企業管控現狀進行分析和展現。

秦立興繼續介紹了法務、合規、風險、內控“四位一體” 數字化平臺的設計思路。他表示，數據知識融合是“四位一體”信息化平臺建設的基礎。法務、合規、風險、內控一體化平臺通過建立數據關聯，實現數據互聯互通；從而建立起成果共享和多維度分析的基礎。

同時，秦立興介紹到當前大多數企業的合規法務風控信息化需求包含大數據、人工智能需求，企業合規法務風控信息化建設定位已經從傳統的面向流程，記錄結果相對靜態的系統轉變為面向數據，基於場景的可動態更新的具備智能化能力的信息平臺。

而搭建這樣平臺的基礎則需要企業不斷獲取積累內外部數據，所以數據知識融合是風控法務信息化平臺的必然前提，數據知識融合以企業法律管控數據中心的形式體現，數據中心包括企業內部的風險清單、風險事件、合同文稿、案例糾紛、控制措施等工作數據，也包括外部的來自於監管機構的企業資信數據，以及法律法規數據，司法案例數據等。目前，北大法寶已有較好的數據基礎，包括270餘萬法律法規，1億餘個司法案例等且每日更新，這些數據均可作為外部數據引入企業，以便企業進行分析應用。

基於數據中心要建立起數據和數據之間的關聯，形成網狀的知識體系，在各項業務流程中開展知識推送工作；比如在常見的合同管理場景中，在合同前期可基於多維度的企業信息辨別企業資信情況，規避和不合格的供應商發生交易；在合同起草時借助法寶數據庫進行智能分析，自動識別與合同文本相似的已有合同及合同範本並開展智能比對，自動提示出缺失條款、履行風險、關聯的內外部法律法規及相關內外部案例等四個方面；同時也可對合同的格式規範性、條款完備性、文字準確性、內容合法性等多個方面自動出具審核意見，協助法務人員完成審核。

在工具方法融合層面，秦立興還介紹了多個智能化技術的場景應用，其中包括北大法寶新研發出的風險透鏡，風險透鏡基於全國2億工商企業、1億司法訴訟案件全量數據，通過大數據、深度學習和知識圖譜技術融合形成企業訴訟風險圖譜，對企業和個人當事人、律師律所、法官法院等進行多維度的數據分析和知識計算，幫助企業尋找最佳的律師律所，預測企業勝訴率，從而規避或降低訴訟損失。

他總結稱企業建設“四位一體”信息化平臺需要分步建設，逐步投入，可以先從合同法務為落地抓手，搭建基礎數據收集平臺，然後拓展到與更多業務系統的集成，建立風控決策數據中心，最後加大智能化技術、知識圖譜技術的應用，形成具備智慧決策的平臺。

最後，秦立興在實際案例分析環節介紹了某大型發電企業新一代智慧法務平臺及其實現的效果、存在的亮點，並表示企業風控合規法務信息化建設既要考慮基於法治框架下的“四位一體”融合需求，也要考慮數字化轉型下如何應用大數據、人工智能等新興技術助力業務創新，實現業務價值。

本次在線直播共吸引了一千餘名法務風控從業者觀看，取得了良好的效果。