欧菲光集团首席合规官林红平：持续推进合规体系建设，保障业务可持续发展

2022年6月28日，美国商务部工业和安全局（BIS）根据最终用户审查委员会（ERC）做出的决定，正式将欧菲光集团子公司南昌欧菲光科技有限公司从实体清单中移除。至此，欧菲光终于回到公平竞争的赛道，迎来了新的起点。

负责本次实体清单移除工作的是欧菲光集团首席合规官林红平先生。他将成功移除的关键归结于，在从被加入清单到被移除的近两年时间里，欧菲光通过完善的组织架构设计、充足的资源投入，以及持续的合规控制实践活动，实现将合规体系建设充分融入并落地到欧菲光的各项经营管理的活动中，保证公司严格遵从经营业务所在地区/国家的法律法规。

合规，顾名思义，就是行为符合法律法规。企业合规就是企业的经营管理活动应符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程以及国际条约、规则等要求。“企业合规”这一说法以前更多存在于银行或其他金融机构，近十年来才逐渐普及到中国其他行业。实际上，合规是所有企业应尽的本分。

林红平认为，对于一家曾经遭受实体清单困扰的企业来说，建立一个符合中国及全球主要国家贸易合规标准的合规体系是至关重要的。好的合规体系可以打消合作伙伴的顾虑，展示企业的良好形象，控制和规避被制裁的风险。

他进一步认为，合规体系建设是“一把手工程”，需要自上而下推行。如果没有一把手的支持，企业的合规体系难以建立，更难以得到良好的实施。合规遵从应成为企业的战略，并最终融入企业文化。同时，负责设计以及建设合规体系的团队也非常关键，合规团队既需要精通法律法规的监管要求，也要熟悉企业的经营管理，这样才有可能建立一整套行之有效的合规体系。一个好的企业合规体系，除了能够达到有效预防和控制企业合规风险的目标，还应考虑好以下几个要素，并做到平衡：

（1）效率。很多时候，公司不愿意落地合规体系，是因为合规管控会影响公司的经营效率。我们在进行合规体系建设的时候，应充分考虑公司现有的制度、流程、IT系统，将合规需要的信息收集系统及信息监控流程嵌入到现有的制度流程中去，甚至实现让业务单位在无违规的情况下感受不到合规系统和流程的存在。

（2）成本。合规团队在设计合规体系架构时应结合公司的规模，充分考虑合规体系的建设及后期执行成本，不盲目照搬大公司的经验。

（3）可溯源。合规系统应做到可追溯，当企业出现合规风险时，我们能够通过系统进行风险排查，找到风险的源头并进行整改。

（4）组织激励。任何制度的实施，核心是人。在进行合规体系建设以及合规管理时，应充分尊重人性，用切身利益来约束组织全部成员做到合规遵从。我们要对那些始终遵从规则、一直坚持做正确事情的人进行表彰；对那些不守规则的人进行训诫、甚至惩罚。

企业合规体系建设之路任重而道远，未来欧菲光将继续推进合规工作并全力落实，确保企业的各项工作合法合规，为欧菲光国际化发展营造良好的运营环境，助力公司走上可持续高质量发展的道路。