歐菲光集團首席合規官林紅平：持續推進合規體系建設，保障業務可持續發展

2022年6月28日，美國商務部工業和安全局（BIS）根據最終用戶審查委員會（ERC）做出的決定，正式將歐菲光集團子公司南昌歐菲光科技有限公司從實體清單中移除。至此，歐菲光終於回到公平競爭的賽道，迎來了新的起點。

負責本次實體清單移除工作的是歐菲光集團首席合規官林紅平先生。他將成功移除的關鍵歸結於，在從被加入清單到被移除的近兩年時間裡，歐菲光通過完善的組織架構設計、充足的資源投入，以及持續的合規控制實踐活動，實現將合規體系建設充分融入並落地到歐菲光的各項經營管理的活動中，保證公司嚴格遵從經營業務所在地區/國家的法律法規。

合規，顧名思義，就是行為符合法律法規。企業合規就是企業的經營管理活動應符合法律法規、監管規定、行業準則和企業章程以及國際條約、規則等要求。“企業合規”這一說法以前更多存在於銀行或其他金融機構，近十年來才逐漸普及到中國其他行業。實際上，合規是所有企業應盡的本分。

林紅平認為，對於一家曾經遭受實體清單困擾的企業來說，建立一個符合中國及全球主要國家貿易合規標準的合規體系是至關重要的。好的合規體系可以打消合作夥伴的顧慮，展示企業的良好形象，控制和規避被制裁的風險。

他進一步認為，合規體系建設是“一把手工程”，需要自上而下推行。如果沒有一把手的支持，企業的合規體系難以建立，更難以得到良好的實施。合規遵從應成為企業的戰略，並最終融入企業文化。同時，負責設計以及建設合規體系的團隊也非常關鍵，合規團隊既需要精通法律法規的監管要求，也要熟悉企業的經營管理，這樣才有可能建立一整套行之有效的合規體系。一個好的企業合規體系，除了能夠達到有效預防和控制企業合規風險的目標，還應考慮好以下幾個要素，並做到平衡：

（1）效率。很多時候，公司不願意落地合規體系，是因為合規管控會影響公司的經營效率。我們在進行合規體系建設的時候，應充分考慮公司現有的制度、流程、IT系統，將合規需要的信息收集系統及信息監控流程嵌入到現有的制度流程中去，甚至實現讓業務單位在無違規的情況下感受不到合規系統和流程的存在。

（2）成本。合規團隊在設計合規體系架構時應結合公司的規模，充分考慮合規體系的建設及後期執行成本，不盲目照搬大公司的經驗。

（3）可溯源。合規系統應做到可追溯，當企業出現合規風險時，我們能夠通過系統進行風險排查，找到風險的源頭並進行整改。

（4）組織激勵。任何制度的實施，核心是人。在進行合規體系建設以及合規管理時，應充分尊重人性，用切身利益來約束組織全部成員做到合規遵從。我們要對那些始終遵從規則、一直堅持做正確事情的人進行表彰；對那些不守規則的人進行訓誡、甚至懲罰。

企業合規體系建設之路任重而道遠，未來歐菲光將繼續推進合規工作並全力落實，確保企業的各項工作合法合規，為歐菲光國際化發展營造良好的運營環境，助力公司走上可持續高質量發展的道路。