涉案企業合規典型案例透視：企業合規管理的短板和弱項
2022年7月21日，最高人民檢察院發布了第三批涉案企業合規典型案例，涉及上海、北京、江蘇、廣西、福建等省市，涉案領域涵蓋互聯網企業數據合規、證券犯罪內幕信息保密合規、小微企業簡式合規、采礦企業合規、高科技民營企業合規等，展示了我國不同地域、不同行業的企業合規情況。最高檢發布的合規典型案例，是對檢察院涉案企業合規改革試點工作的總結提高，但通過這些案例也反映了企業合規管理的諸多短板和弱項。本文
法務實務
公司合規風險評估方法與流程優化
合規風險評估是企業風險管理的重要組成部分，對於保護企業的利益和聲譽具有重要的意義。企業需要通過建立合規風險評估體系、提高風險識別能力、優化風險評估方法、強化風險控制措施和定期評估和更新等方式，優化合規風險評估流程，提高評估效率和準確性。
企業開展合規風險識別的方法
合規風險識別是企業風險管理的重要組成部分，它是指企業通過識別、評估和控制合規風險，以確保企業遵守法律法規、行業標準和道德規範，保護企業的聲譽和利益。合規風險識別的方法包括以下幾個方面：
有限責任公司股權轉讓實務中交割日的認定相關問題
股權交割又稱股權交付，是指在股權轉讓中，轉讓人將股權實際的交付給受讓人，從而使受讓人真正取得股權並成為公司股東的行為。股權交割日即股權交付日，是指在股權轉讓交易中，轉讓方將股權實際交付給受讓方，從而使受讓方真正取得股權並成為公司股東的時間節點。
遇到“背靠背”支付條款怎麼辦？這個案例告訴你如何進行避坑！
在日常合同往來中，有些強勢的甲方為了轉移自己的風險往往會在合同中約定在收到上家款項後才向乙方進行付款。這樣的條款在建築行業相對普遍，因為建築行業的合同一般數額巨大且結算周期長，施工企業為了履行合同，需要將部分工程進行分包或采購大量的鋼筋、混凝土等原材料，同時建設單位向施工單位的款項結算通常並不順利。為確保自己的資金鏈以及轉嫁風險，許多施工企業在與分包商或原材料供應商簽訂合同時往往會添加"背靠背"支
初窺並購項目下的股權收購協議
開宗明義，Share Purchase Agreement為本文之目的，系指“股權收購協議”。在境外交易中，SPA有時也被稱為Stock Purchase Agreement。本文主要討論的是SPA的常見條款。在切入主題前，對並購流程以及法律盡職調查進行初步介紹，方便讀者更好理解SPA中條款的撰寫邏輯。並購一般包括以下幾種：1.前向（或直接）並購—將標的公司並入買方公司，取得標的公司的所有資產、權
歐洲《人工智能法》草案解構
2021年歐盟《AI統一規則條例（提案）》發布，2023年歐洲《人工智能法案》草案（《法案》）發布，在諸如數據和個人信息保護、人工智能等領域，歐洲堪稱立法先驅，進行著“足以稱為當前世界範圍內最為系統的人工智能立法探索”。 《法案》提出了適用於人工智能系統的一般原則，對各方主體及其義務、高風險人工智能系統基本權利影響評估、評估的程序方式要素、人工智能相關治理等進行了豐富的闡述。《法案》結構龐大內容繁雜，本文將摘錄其中部分條款進行評析。
一文講清|數據合規法律盡職調查的全流程與合規要點
在2021年之前，很多企業和個人對數據合規的概念非常模糊不清，只要不嚴重侵犯隱私、不販賣個人信息就是合法合規的。比如說，“你要用我的APP，我要收集什麼就收集什麼，你還不能拒絕，如果你拒絕那連浏覽我產品的界面都不可以”；“作為員工，你想請育兒假，你就必須提供孩子出生醫學證明；你想請喪假，就必須提供死亡證明”。大家都已經形成了一種思維定勢，只要我不泄
企業如何利用競業限制協議保護商業秘密？
為防止員工跳槽導致侵犯商業秘密，很多企業會采取與員工簽訂競業限制協議的方式維護自身在行業中的競爭優勢。員工在簽訂競業限制協議之後，有義務在一定期限內不得至有競爭關系的單位就職或開業從事同類業務。對於企業而言，競業限制協議是企業保護商業秘密的重要手段，能夠從源頭上防範員工泄露商業秘密的風險。在法律保護的實踐中，商業秘密與競業限制有著緊密的聯系。但是，對於二者的關系與定位，理論界與實務界曾發生過觀念上
企業設立合規委員會的職責和構成
企業設立合規委員會，是企業防範法律風險，提高企業形象，保護企業利益的重要手段。合規委員會應當監督和指導企業的合規行為，提供合規諮詢，參與企業決策。企業設立合規委員會，應當由企業的高級管理人員擔任主席，由企業的高級管理人員和專業人士組成委員，由企業的合規部門負責人擔任秘書。
合同審查清單系列之外包類合同
這篇文章討論了外包類合同的適用場景、常見風險清單和審查清單及合規建議。外包類合同適用於公司將部分非核心業務外包給承包方，利用其專業資源、技術、勞動力來完成。常見風險包括公司、外包人員、承包方關系未約定清晰，存在被認定為勞動派遣風險，以及外包人員特別是技術人員存在盜取或泄露信息的風險。審查清單及合規建議包括資質及履約能力審查、服務內容、服務要求、服務考核、扣款標準、無法律關系、承包方雇主責任、避免直接管理、人員及崗位調整權、禁止轉分包、保密義務、違約責任、提前終止等。通用審查清單要點包括審核對方業務必備資質
大型國企法律、合規、風險、內控一體化管理體系
企業如何就法律、合規、風險、內控管理體系進行有效銜接、協調統一；如何進一步整合管理資源，提升管理效能，從而避免職能交叉、工作重複、合力不足、效率不高、效果不顯著等一系列問題。京城機電結合自身實際，建立四位一體化的風險管理體系，對法律事務管理、合規管理、風險管理、內部控制有關組織機構、工作目標、工作內容、方法、機制以及工作流程等進行有機整合，將原本獨立的法律風險管理體系、合規管理體系、經營風險管理體系及內部控制體系進行融合，建立平臺統一、信息共享、流程整合、功能強化、協調運轉的風險一體化管理體系，為其他企業
