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本文来源于微信公众号【LCOUNCIL】
导读 2018年中兴通讯事件后，企业合规开始逐渐引起国人重视。在开放的大背景下，跨国公司先进的合规理念与我国企业对合规管理的独特认知相互融合，使得合规意识的种子迅速萌发并愈发扎根本土实践。 本期LCOUNCIL人物专访特别邀请浪潮商用机器有限公司 (IPS) 合规总监徐娜，倾听合资企业发展过程中合规建设的本土化实践与合规文化的宣贯引导，以及IPS合规月、合规吉祥物“小正”的幕后故事。 文/编辑｜LCOUNCIL 图｜徐娜、IPS视频号 本 期 嘉 宾 徐娜 浪潮商用机器有限公司（IPS） 合规总监 1 融会贯通 全域风控领域的丰厚积淀 合规官必须苦练内功，与时俱进 浪潮商用机器有限公司（IPS）是一家成立于2018年的合资企业，由浪潮电子信息产业股份有限公司和国际商业机器(中国)投资有限公司（IBM）联手打造。在担任IPS合规总监之前，徐娜曾先后服务于多家知名企业。从会计师事务所到外资公司再到合资企业，丰富的从业经验与对行业维度的把握使得她对于审计、内控、合规、财务、运营以及各个层次的全域企业风险管理都具有独到见解。因为曾涉猎多种岗位，在跨部门合作时，她会更设身处地了解协作伙伴的需求，也更容易体会每个部门的痛点，打通环节中的各种障碍，达成利益一致的目标。 如今国内外形势日新月异，大小合规事件层出不穷。合规岗的职能价值提升需要自发积累更多专业知识储备，并时刻保持对外部市场环境和法规更新的敏锐嗅觉。企业合规要做到一有风吹草动，就牵动敏感神经，与管理层实时通报，规避触雷的可能。也恰恰是这点，使得她在尝试过的丰富岗位角色中对合规工作情有独钟，“合规岗对我而言最有成就感的部分就是外归内化，内规优化，真正做到为企业保驾护航。” 2021年3月，经国家人力资源和社会保障部批准，企业合规师被列入国家职业分类大典，正式成为一项新职业。为了加强企业合规师人才梯队建设，促进企业合规师管理工作的专业化，2022年国家首次推行了企业合规师的认证考试。在徐娜的号召下，她和她的团队都参与其中，成为了首批中国企业合规师并获得高级职称。在工作场景中由于会有细分职责，员工往往只精通其中一个方面而对其他领域认知不足，通过认证考试这样全面的理论学习，可以帮助合规人员在工作中更系统地衡量多个维度，也可以更好地武装自己。 除此之外徐娜格外重视参与行业内组织的各类学习交流活动。在她看来，“合规官必须苦练内功，与时俱进。”提升自身职业技能，对内熟悉不同部门合规需求，对外积极了解业界先进的合规理念与实践，由内而外融汇贯通的同时，也在实现着自我与合规部门的发展与价值诉求。 2 浪潮澎湃 合规文化推进的创新实践 合规建设需要学贯中西、博古通今 作为大风控背景出身的合规总监，徐娜深知合规工作的不易。在前期合规官和业务部门努力的基础上，徐娜对IPS合规工作进行了大幅度提升与创新。如何从被动合规转化为主动合规；如何推动合规工作更高效率地落地；如何打造人人都是守门员的企业文化，这些都是她积极探索的领域和集中发力的要点。 2021年底，IPS首次尝试举办了诚信合规月，总共历时40天，涉及11个部门，面向400余员工。谈及分享内容，徐娜介绍道：“我们分享了几场深入浅出的主题，例如《谈谈如何做好守门员的那些事儿》、《一起聊聊标杆、一流企业的合规成长史》、《手把手教你合规赚钱两不误》，这些话题清晰反映了员工们的需求，直击跨部门业务痛点。”除了专业内容的打磨外，主题讲座也兼具实用展示与体验感。“我们会在现场教授大家如何防止手机APP推送广告，如何分重点阅读隐私条款。类似如何做好守门员这样的有趣话题，会生动形象地以实例让同事们认识到，理清自己的权责，像打一场球赛一样配合默契方能赢得胜利。” 在此之前，IPS鲜少集中时间去大面积，全覆盖式地进行合规宣导，而这次合规月的活动让企业员工充满着新鲜感与参与感。合规月充分调动了员工的积极性，大家自编自演的合规小剧场将严肃主题演绎得生动活泼令人印象深刻。不仅如此，公司领导的全力支持和以身宣导，更为活动的开展、合规理念的传递奠定了坚实的基础。 截图来源：浪潮商用机器视频号 合规月结束后，浪潮商用机器官方视频号上发布了一则名为《IPS诚信合规月，重磅来袭！—IPS合规部携所有BOSS本色出演，倾情演绎》的视频。以“季布重诺”“商鞅立木”等中华优秀传统文化中提炼的诚信为本，合规精神作为切入点，通过多位领导的讲述为IPS合规文化进行延伸，虽然仅仅五分钟之长却传递着笃定澎湃的力量。能收获如此成效，徐娜也十分自豪，“今天的合规岗虽流行于西方社会，‘合规’一词也是直译自‘Compliance’，但是合规理念并不完全是舶来品。女娲持规，伏羲执矩。根植在中华文化底蕴里的经商之道，以信立业，规矩之言，都佐证了中华民族早在几千年前就重视以诚待人、以诚做事。正因如此， 这次本土化尝试得到领导层和全体员工发自内心的信任与支持，同时为合规部有效推行后续活动带来了正向循环。” 从视频发布到新闻传播，合规月举办的效果有口皆碑。与此同时，徐娜持续实践着古为今用、中西合璧的创新理念，IPS合规吉祥物“小正”应运而生。 世人皆知龙生九子，各有不同，但鲜少有人关注这九子的名字、来源与寓意。而IPS合规部对其中的龙之第七子“狴犴”进行了合规形象与寓意的运用。徐娜介绍起这个小龙子滔滔不绝，“狴犴是龙与虎的骄子，寓意司法公正，明辨是非，是黎明百姓的守护神。今年恰逢虎年，作为合规吉祥物，非狴犴莫属。”狴犴可爱灵动，契合合规之意，同时还设计有手机支架功能，兼具观赏和实用性于一身。因此它的出现引发了IPS一众员工“买家秀”返图的热潮。作为公司独有的吉祥物，合规部发布征名令，最终命名为“小正”，正如它手中对联：“天清地宁，浩然正气”。这个形象根植于传统文化，上古的图腾无形中浸润着本土化的合规理念。“合规不是做秀，而是要贯穿在日常工作中的点点滴滴，小正就是最合适的使者。” 3 因地制宜 合资企业发展的独特DNA 合规管理的最高境界就是 让合规像呼吸一样自然 无论是合规月丰富多彩的主题分享，还是合规吉祥物的发布，IPS合规部做了很多标新立异的工作。在徐娜看来，合资企业中合规落地的本土化实践往往需要在限定与常规之外探索广阔空间。 在合资公司，合规这个概念相对比较陌生。回忆起刚进入IPS推行合规工作的时候，徐娜也坦言难度超出预料。有时大家会觉得合规只是合规部的事情而跟自己无关，也会存在或多或少的抵触心理。因此，严格遵守中国的法律法规， 同时尊重国际规则，依托于两边母公司的支持，借鉴母公司的合规亮点，并迭代升级其中的理念，创造适合本土合规意识的文化，成为了IPS合规官坚持不懈努力的方向。 除了概念上的认同，合资企业的合规部门更需要融入业务，放下身段，清晰业务部门需求的同时，也积极地对标市场、交流学习。在日趋复杂的市场环境下，为合规管理与建设借鉴标杆企业成功经验，不断进行改良。 “对标优秀企业是我们工作的重要一环，在交流了十几家企业之后，我们意识到合规管理不能生搬硬套。不同行业、不同生命周期的公司各有千秋。我们从业界同行的合规建设中也汲取了很多养分。”徐娜总结一路走来的经验，能够明显体会到对标相似背景下的其他合资企业就像是照镜子，能清晰折射出自己企业的痛点；经验丰富的中外企业，能提供教科书级别的合规建设利器；飞速发展的互联网企业承受着新兴业务和合规支持的匹配压力；证券保险相关的企业，尽管风险点不同，却可以学习到其合规文化建设的精髓。 “我们博采众长，再依托公司领导支持去落地最优合规实践。这样有理有据地优化合规，共建良好合规生态可以使管理层自然地感受到部门价值，并且予以肯定。”从抗拒到接受再到认同支持，可以瞥见合规部始终与公司站在一起的本质初衷。 在徐娜心中，合规管理工作的最高境界就是让合规像呼吸一样自然，当然这也是她一路奔跑的终极目标。 - END -
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