億緯锂能陳卓瑛——出海企業法務團隊的涉外合規風險管理與應對

【本期嘉賓】

陳卓瑛

惠州億緯锂能股份有限公司

公司副總裁、總法律顧問

7月14日，LCOUNCIL2023第八期名企走訪——億緯锂能在惠州圓滿結束！

60餘位法總、涉外團隊負責人和優秀法務同行齊聚惠州億緯锂能，與億緯锂能公司副總裁、總法律顧問陳卓瑛總一起，就“出海企業法務團隊的涉外合規風險管理與應對”主題展開交流探討。

本期法總專訪，LCOUNCIL 再次邀請到陳卓瑛總，聚焦於涉外法務團隊搭建、海外投資風險控制、國際合作談判、涉外合規管理等話題，帶來幹貨分享。

二、內容分享

Q1：國際化的涉外法務應具備怎樣的能力結構？

首先，我們可以把企業國際化大致劃分為三個階段，從宏觀上看對應階段的法務職能要求

第一階段是產品出海，即公司產品出口到海外國家。這一階段要求涉外法務人員能夠審閱業務合同，處理專利、商標域外注冊工作。

第二階段是產業出海，即公司在海外投資建設實業工廠，或收購實體企業。這一階段，要求涉外法務人員具備跨境投資風控能力，並能在實操中與境外律師緊密合作。同時，要求法務人員具備合規體系建設的能力，並能夠不斷提升合規管理能力。

第三階段是海外實體逐漸加深本地化運作，企業國際化程度提升。這一階段，要求法務部建設全球化的法務團隊，逐漸實現駐地法務全天候支持。在這過程中，制定且不斷完善跨國法務管理標準。

在了解企業所處階段法務職能後，我總結出海法務人員的能力結構為八個主要方向——外語能力、外國法律熟悉度、資料收集和分析能力、對外國國民性的了解、法律問題的敏感度培養、法律意見的撰寫、費用控制、繼續學習的能力。

通過把這些能力在實踐中組合應用並不斷優化提升，搭建適合企業的涉外法務團隊。以我自己的經驗和觀察為例，海外法務的價值主要體現在識別並管控海外法律風險，為出海業務安全增長保駕護航。

因此我認為涉外法務團隊職能主要有四塊。

首先是組建和管理海外法務人員團隊。根據企業和團隊調性，招聘組建海外法務團隊，並重視規範海外法務運作，以保障工作質量。

其次，要響應企業出海業務的需求，並為其提供優質法律服務。涉外團隊首先要做好道路鋪設工作，做好市場準入調研，幫助海外分支落地和合法化，幫助定制合同及其處理流程，進行產品合規審核。另外，知產人員應考慮產品的海外知產布局，幫助產品占據海外市場的有利地位。

再次，是開拓國外司法資源，包含外部司法資源及內外分工配合，以及海外合同法律適用和爭議解決方式選擇策略等。

最後，要建立海外法律風險識別和管控體系，譬如初版海外法律合規手冊、境外經營合規管理指引，幫助業務理解基本的海外法律合規風險和基礎應對措施。涉外團隊還可以建立起海外法律風險評級和審批規則，從流程制度上幫助業務合規。

Q2：海外法務工作的難點主要體現在哪些方面？

出海法務與一般涉外法務的區別主要體現在四個不同——服務對象、研究法律、執照資格要求、以及工作重心的不同。其難點主要是法律的多樣性、語言的局限性、本地化和相關成本以及人才的稀缺性。

為了應對這些挑戰，涉外法務團隊負責人一要把握方向，對目標國家法律有清晰的認知；二要修煉內功，提升涉外團隊的整體專業能力與戰鬥力，打造一支適合企業和團隊的涉外團隊；三是業務風險雙導向；四是不斷對標。

Q3：海外投資的風險主要風險是哪些，我們如何做好投資過程的風險控制？

海外投資風險的理解和把控，是出海法務的能力重點。以這些年的觀察為例，我認為主要有八類風險。

一是不了解東道國的投資法律環境，要做海外投資，涉外法務首先要廣泛、深度地去了解目標國的相關政策法律，如關於外商投資的監管、審批制度，與本國的相關協定、特定領域的具體法律規定等，梳理和理解投資全流程可能涉及的相關法律政策，幫助業務部門很好地探照前路。

二是缺乏深度盡職調查，不能知己知彼。梳理好東道國在公司投資、建設、運營等各階段的相關要求，從東道國、項目性質類型、等角度出發，做好全面、高質量的盡職調查。

三是不認真設計投資結構，不設離岸公司，而可能導致的收益風險。

四是逃避境內主管部門的審批，導致合規風險以及項目轉讓時的瑕疵。

五是不重視談判簽約，給自己預埋下了交易陷阱，或是造成了後續可能產生的違約風險。

六是輕視項目流程的管理，不從全局看待，而造成談判失利，或是項目前期的違約風險。

第七是法律文件的無序管理，可能導致項目推出或面臨訴訟時，由於證據不充分而在失利地位。

最後是海外投資的政治風險，盡可能做好相關風險評估。

針對上述問題，做好投資過程風控可以從目的地國投資環境分析入手，由法務牽頭，對地緣政治、環境保護等各項風險進行分析。同時，直接投資、合資、並購一定要做高質量的法律盡職調查。最後是並購協議、合資協議主合同的充分評審，法務應全程參與，注明主要商業目的，單獨簽相關分項合同。

 Q4：如何進行國際合作談判？

國際合作談判中法務的主要職責是在保護公司利益的前提下，促進合同的順利簽訂和執行。而國際合作談判的合同複雜程度、談判細致度與國內不同，並要克服語言和文化差異。因此參加國際合作談判工作可以從幾個方面入手。

首先要做好談判的準備工作，盡量多跟業務團隊溝通，了解合同的背景，並要搞清楚公司的談判地位，以上兩方面，幫助我們做到知己知彼。三是提前預習可能會涉及的行業術語，並反複通讀合同，和業務團隊討論，加深我們對合同、業務的理解，也避免我們因語言、文化等差異在談判中處於失利地位。

其次，在談判過程中要深挖對方訴求，根據公司的立場進行反馈，做好相應記錄和版本管理。

Q5：合規對於企業是重中之重，可以分享以下億緯锂能在合規管理上是如何做的嗎？

合規是一切業務運作的基石，幫助公司和法務可持續發展，創造共享價值，因此對於合規的內容管理我們始終秉持著業務原則。

以億緯為例，一方面，合規體現在多元化和包容性的工作環境，以及安全健康的工作場所，規避可能的歧視和騷擾。

二是商業誠信，始終要以道德誠信為基本，並進行相關隱私和道德數據的管理。

三是員工的忠實義務，妥善處理利益沖突，並從員工立場考慮，由公司提供和創造更多的機會。

同時，針對賄賂腐敗、反壟斷和公平交易、個人信息和數據隱私、出口管制、報告非法或違規行為等，我們都會出臺相關政策，並由相應人員、部門進行落地結果跟蹤，確保合規的有效進行。